鄭商所修改會員管理辦法 規(guī)范會員資格管理

　　中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）7月30日，鄭州商品交易所（簡稱“鄭商所”）發(fā)布修訂后的《鄭州商品交易所會員管理辦法》（以下簡稱“辦法”）。與舊版相比，新辦法簡化了會員資格轉(zhuǎn)讓程序、增加了會員資格終止的情形和辦理程序，以及根據(jù)上位法規(guī)和業(yè)務(wù)實際情況等進(jìn)行了一致性修改。該辦法自發(fā)布之日起施行。

　　據(jù)了解，此次修訂將原定分別由受讓方進(jìn)行會員資格申請審批程序、轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行會員資格轉(zhuǎn)讓審批程序，修改為轉(zhuǎn)讓方和受讓方同時就會員資格轉(zhuǎn)讓和取得入會資格提交申請，交易所同步受理和審批，簡化程序，提高業(yè)務(wù)辦理效率。同時，將《會員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》簽訂時間由資格轉(zhuǎn)讓前調(diào)整為交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓程序后，會員資格轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)更加規(guī)范。

　　考慮到會員資格管理的完整性，根據(jù)《鄭商所商品交易所章程》中會員資格終止的基本原則，辦法增加了交易所可以取消會員資格的情形和會員放棄會員資格的情形，并明確會員資格終止需經(jīng)理事會批準(zhǔn)和會員資格終止手續(xù)辦理時限。

　　需要注意的是，2019年修訂的《期貨公司監(jiān)督管理辦法》及中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨交易所管理辦法（征求意見稿）》中，明確了期貨公司管理客戶交易行為的義務(wù)。因此，辦法中增加了會員應(yīng)當(dāng)對客戶交易行為進(jìn)行管理、交易所可以對會員的客戶管理情況實施檢查等規(guī)定。結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際情況，辦法將會員向交易所報送情形中發(fā)生訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛的標(biāo)準(zhǔn)由“50萬元以上”修改為“重大”，并增加仲裁事項的報送要求。該項規(guī)則修改后將與《期貨公司監(jiān)督管理條例》和《期貨交易管理條例》中關(guān)于會員不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的相關(guān)規(guī)則保持統(tǒng)一，更加適用行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)狀。

　　此外，根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一公告和《鄭州商品交易所章程》，辦法修改了“期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證”和交易席位的相關(guān)表述。

　　據(jù)鄭商所相關(guān)人員介紹，此次規(guī)則修訂主要基于市場發(fā)展和監(jiān)管需要，規(guī)則修改內(nèi)容充分征求了會員的意見建議，力求使規(guī)則修改貼合會員資格管理業(yè)務(wù)現(xiàn)狀。另外，鄭商所也在會員服務(wù)系統(tǒng)中增加了重大信息報備管理和意見建議欄目，實現(xiàn)了信息報備電子化和聽取會員意見建議的常態(tài)化。今后，鄭商所將持續(xù)積極聽取市場意見建議，不斷完善相關(guān)規(guī)則制度，提高會員服務(wù)質(zhì)效，保障期貨市場平穩(wěn)健康發(fā)展。