寧波證監(jiān)局：多措并舉提高上市公司質(zhì)量

　　中證網(wǎng)訊（記者　昝秀麗）寧波證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，近年來，寧波上市公司群體不斷壯大，盈利能力持續(xù)優(yōu)化，在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，是當(dāng)之無愧的帶動(dòng)寧波區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)的“基本盤”、經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)能的“轉(zhuǎn)換器”、完善現(xiàn)代企業(yè)制度和履行社會(huì)責(zé)任的“先鋒隊(duì)”和投資者分享經(jīng)濟(jì)增長紅利的“新渠道”。為進(jìn)一步貫徹落實(shí)會(huì)黨委關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的工作部署，寧波證監(jiān)局緊盯上市公司實(shí)際控制人、董事長等“關(guān)鍵少數(shù)”，強(qiáng)化教育培訓(xùn)，把握監(jiān)管重點(diǎn)，嚴(yán)打財(cái)務(wù)欺詐，引導(dǎo)和督促上市公司依法合規(guī)，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。
　　首先，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”以強(qiáng)監(jiān)督促強(qiáng)監(jiān)管。一是組織召開推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量座談會(huì)，要求上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”帶頭學(xué)、認(rèn)真學(xué)、反復(fù)學(xué)，深刻理解新證券法出臺(tái)后資本市場(chǎng)公司治理的重大變化，敬畏證券法律法規(guī)，清醒認(rèn)識(shí)違法違規(guī)行為可能面臨的行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)等一系列法律責(zé)任，強(qiáng)化自覺守法意識(shí)。二是要求上市公司善于利用資本市場(chǎng)的政策法規(guī)助力企業(yè)發(fā)展，控制企業(yè)杠桿，理性投資、謹(jǐn)慎投資，聚焦主業(yè)，持續(xù)做好主營產(chǎn)品、主營業(yè)務(wù)，走穩(wěn)健發(fā)展之路。三是做好各項(xiàng)監(jiān)管服務(wù)工作的同時(shí)，通過梳理完善權(quán)力清單和責(zé)任清單，緊抓上市公司監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行中的“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”，以強(qiáng)監(jiān)督促強(qiáng)監(jiān)管。
　　其次，持續(xù)落實(shí)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃。一是制定《推動(dòng)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作方案》并強(qiáng)化落實(shí)，以確保未來3-5年推動(dòng)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作取得實(shí)效。二是結(jié)合轄區(qū)私募基金較為活躍的特點(diǎn)，組織開展轄區(qū)私募證券投資基金專題培訓(xùn)，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦“機(jī)構(gòu)投資者走進(jìn)上市公司”系列活動(dòng)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)投資者以“良好的公司治理”作為投資門檻。三是組織開展上市公司治理優(yōu)秀案例評(píng)選，以“小范圍、多主題”模式開展系列活動(dòng)，分享優(yōu)秀治理案例及理念，充分發(fā)揮轄區(qū)示范治理、先進(jìn)治理模式的引導(dǎo)作用。
　　再者，從嚴(yán)從重依法打擊轄區(qū)上市公司信披違法違規(guī)行為。對(duì)轄區(qū)上市公司香溢融通信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰。一是嚴(yán)懲“首惡”，對(duì)組織、決策實(shí)施財(cái)務(wù)欺詐違法行為的時(shí)任香溢融通總經(jīng)理采取行政處罰“頂格罰”，同時(shí)認(rèn)定其違法行為情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。二是重罰“主犯”，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取行政處罰則區(qū)分情形，其中對(duì)實(shí)施財(cái)務(wù)欺詐或違法行為情節(jié)較為嚴(yán)重的人員采取行政處罰和市場(chǎng)禁入“雙罰”，對(duì)情節(jié)相對(duì)較輕的責(zé)任人員采取“單罰”，體現(xiàn)過罰相當(dāng)。三是厲行法治，主動(dòng)履職擔(dān)當(dāng)，嚴(yán)格依據(jù)審理工作規(guī)則開展案件審理。優(yōu)化聽證程序，依法依規(guī)開展閱卷、聽證、復(fù)核等程序，切實(shí)保障當(dāng)事人合法權(quán)利。
　　上述負(fù)責(zé)人指出，下一步，寧波證監(jiān)局將繼續(xù)推進(jìn)新證券法學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)，督促轄區(qū)上市公司誠實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，推動(dòng)轄區(qū)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。