寧波證監(jiān)局：多措并舉提高上市公司質(zhì)量

　　中證網(wǎng)訊（記者　昝秀麗）寧波證監(jiān)局有關(guān)負責(zé)人日前在接受中國證券報記者采訪時表示，近年來，寧波上市公司群體不斷壯大，盈利能力持續(xù)優(yōu)化，在服務(wù)地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，是當之無愧的帶動寧波區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟的“基本盤”、經(jīng)濟發(fā)展動能的“轉(zhuǎn)換器”、完善現(xiàn)代企業(yè)制度和履行社會責(zé)任的“先鋒隊”和投資者分享經(jīng)濟增長紅利的“新渠道”。為進一步貫徹落實會黨委關(guān)于推動提高上市公司質(zhì)量的工作部署，寧波證監(jiān)局緊盯上市公司實際控制人、董事長等“關(guān)鍵少數(shù)”，強化教育培訓(xùn)，把握監(jiān)管重點，嚴打財務(wù)欺詐，引導(dǎo)和督促上市公司依法合規(guī)，推動提高上市公司質(zhì)量。
　　首先，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”以強監(jiān)督促強監(jiān)管。一是組織召開推動提高上市公司質(zhì)量座談會，要求上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”帶頭學(xué)、認真學(xué)、反復(fù)學(xué)，深刻理解新證券法出臺后資本市場公司治理的重大變化，敬畏證券法律法規(guī)，清醒認識違法違規(guī)行為可能面臨的行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)等一系列法律責(zé)任，強化自覺守法意識。二是要求上市公司善于利用資本市場的政策法規(guī)助力企業(yè)發(fā)展，控制企業(yè)杠桿，理性投資、謹慎投資，聚焦主業(yè)，持續(xù)做好主營產(chǎn)品、主營業(yè)務(wù)，走穩(wěn)健發(fā)展之路。三是做好各項監(jiān)管服務(wù)工作的同時，通過梳理完善權(quán)力清單和責(zé)任清單，緊抓上市公司監(jiān)管權(quán)力運行中的“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”，以強監(jiān)督促強監(jiān)管。
　　其次，持續(xù)落實推動提高上市公司質(zhì)量行動計劃。一是制定《推動提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作方案》并強化落實，以確保未來3-5年推動提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作取得實效。二是結(jié)合轄區(qū)私募基金較為活躍的特點，組織開展轄區(qū)私募證券投資基金專題培訓(xùn)，指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會舉辦“機構(gòu)投資者走進上市公司”系列活動，引導(dǎo)、鼓勵機構(gòu)投資者以“良好的公司治理”作為投資門檻。三是組織開展上市公司治理優(yōu)秀案例評選，以“小范圍、多主題”模式開展系列活動，分享優(yōu)秀治理案例及理念，充分發(fā)揮轄區(qū)示范治理、先進治理模式的引導(dǎo)作用。
　　再者，從嚴從重依法打擊轄區(qū)上市公司信披違法違規(guī)行為。對轄區(qū)上市公司香溢融通信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰。一是嚴懲“首惡”，對組織、決策實施財務(wù)欺詐違法行為的時任香溢融通總經(jīng)理采取行政處罰“頂格罰”，同時認定其違法行為情節(jié)特別嚴重，對其采取終身證券市場禁入措施。二是重罰“主犯”，對相關(guān)責(zé)任人員采取行政處罰則區(qū)分情形，其中對實施財務(wù)欺詐或違法行為情節(jié)較為嚴重的人員采取行政處罰和市場禁入“雙罰”，對情節(jié)相對較輕的責(zé)任人員采取“單罰”，體現(xiàn)過罰相當。三是厲行法治，主動履職擔當，嚴格依據(jù)審理工作規(guī)則開展案件審理。優(yōu)化聽證程序，依法依規(guī)開展閱卷、聽證、復(fù)核等程序，切實保障當事人合法權(quán)利。
　　上述負責(zé)人指出，下一步，寧波證監(jiān)局將繼續(xù)推進新證券法學(xué)習(xí)貫徹落實，督促轄區(qū)上市公司誠實守信、規(guī)范運作，推動轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。