上交所就上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)征求意見(jiàn)

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）9月4日晚，上交所發(fā)布就《上海證券交易所上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》）公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知。
　　上交所表示，上市公司紀(jì)律處分是證券交易所上市公司監(jiān)管的重要手段。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，紀(jì)律處分工作的規(guī)范化水平穩(wěn)步提升，已經(jīng)基本形成了相對(duì)統(tǒng)一、明確的處分標(biāo)準(zhǔn)。近年來(lái)，隨著新《證券法》的頒布、資本市場(chǎng)法治環(huán)境進(jìn)一步改善，市場(chǎng)對(duì)處分標(biāo)準(zhǔn)的精細(xì)化、公開(kāi)性提出了更高要求，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化對(duì)處分工作的尺度把握也提出了新的課題。
　　鑒此，為更好地落實(shí)“精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)問(wèn)責(zé)”，上交所在《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的基礎(chǔ)上，研究制定了《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》，將典型違規(guī)行為的處分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外公布，合理區(qū)分上市公司與控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任，主抓“關(guān)鍵少數(shù)”，希冀促進(jìn)上市公司提升信息披露質(zhì)量、規(guī)范公司治理、完善內(nèi)部控制、推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。
　　據(jù)悉，《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》采用定量和定性相結(jié)合的方式，對(duì)具備量化條件的常見(jiàn)違規(guī)類型規(guī)定了基本量化標(biāo)準(zhǔn)，并適當(dāng)輔以“情節(jié)嚴(yán)重”等定性規(guī)定，對(duì)不具備量化條件的違規(guī)，作出定性規(guī)定。同時(shí)，通過(guò)進(jìn)一步規(guī)范處分工作的內(nèi)部程序，確保類案處理的公平一致�？偟哪繕�(biāo)是，充分發(fā)揮一線監(jiān)管原則性與靈活性相結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，在保證類案一致處理的前提下，避免程式化、機(jī)械化監(jiān)管。