吉林證監(jiān)局：堅持“五個一起抓” 打好提高上市公司質量組合拳

　　中證網(wǎng)訊（記者 宋維東）中國證券報記者11月24日從吉林證監(jiān)局獲悉，吉林證監(jiān)局近日召開黨委會，研究制定了《關于貫徹落實<國務院關于進一步提高上市公司質量的意見>專項工作方案》，明確工作目標，細化任務措施，通過內部與外部一起抓、存量與增量一起抓、治標與治本一起抓、行政與自律一起抓、日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法一起抓，全面打好提高上市公司質量組合拳。

　　吉林證監(jiān)局充分調動內外部積極性，形成工作合力。一方面，建立內外兩方面工作機制，對內加強組織領導，成立由局長任組長、分管副局長任副組長、各業(yè)務處室和吉林省證券業(yè)協(xié)會負責人參加的吉林證監(jiān)局推動提高上市公司質量工作領導小組；明確責任分工和完成時限，細化27項具體任務，將提高上市公司質量工作納入政治監(jiān)督，保障各項具體工作任務及時推進；對外發(fā)揮屬地協(xié)調優(yōu)勢，持續(xù)推動與地方政府及相關部門簽訂合作協(xié)議、合作備忘錄，加強信息共享和監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，完善上市公司綜合監(jiān)管體系，增強工作協(xié)同性。另一方面，抓好內外兩方面宣傳培訓，加強內部學習，通過組織開展自學、集中學習、集中研討等方式，實現(xiàn)全局學習全覆蓋；組織市場主體學習，通過開展針對意見主要內容的專項培訓，實現(xiàn)轄區(qū)上市公司培訓全覆蓋；向地方政府部門宣講政策，通過刊發(fā)專報等形式，動態(tài)向地方政府部門宣傳解讀意見精神，推動出臺落實意見的配套文件，建議地方政府完善支持上市公司高質量發(fā)展政策措施，優(yōu)化提高上市公司質量的政策環(huán)境。

　　吉林證監(jiān)局持續(xù)打通入口、暢通出口，通過“上市一批、規(guī)范一批、重組一批”，鞏固形成優(yōu)勝劣汰的良性市場生態(tài)。一方面，立足擴大增量，積極支持轄區(qū)優(yōu)質企業(yè)上市，加強對擬上市企業(yè)的培育和輔導，做好輔導驗收和現(xiàn)場檢查，提升擬上市企業(yè)規(guī)范化水平，加快上市工作進度，為轄區(qū)資本市場引入“源頭活水”。另一方面，立足優(yōu)化存量，支持轄區(qū)上市公司用好直接融資政策，提高直接融資比重；支持轄區(qū)上市公司開展并購重組，優(yōu)化產業(yè)結構；支持轄區(qū)風險公司通過并購重組、破產重整等方式出清風險。

　　吉林證監(jiān)局進一步夯實公司治理基礎，明確工作重點，著力解決上市公司存在的突出問題。一方面，強基固本，聚焦公司治理，按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，開展公司治理專項行動；計劃用三年時間，通過調研培訓宣傳、公司自查自糾、強化治理監(jiān)管等多種方式，進一步完善公司治理結構，推動構建各方各司其職、各負其責、協(xié)調運作、有效制衡的上市公司治理新格局，切實提高上市公司信息披露質量，給投資者一個真實、透明、合規(guī)的上市公司。另一方面，把握重點，聚焦突出問題，按照“一司一策”的風險化解路線圖和時間表，依托省內上市公司風險化解專門工作組織和工作機制，聯(lián)合地方政府部門，深入推進股票質押風險壓降、清欠解保專項工作及高風險公司風險化解工作，持續(xù)壓降存量風險，有效控制增量風險。

　　吉林證監(jiān)局還進一步發(fā)揮派出機構一線監(jiān)管職能優(yōu)勢，加強對市場主體的監(jiān)管引導，充分發(fā)揮轄區(qū)行業(yè)協(xié)會自律功能，行政與自律有效銜接，共同推動提高轄區(qū)上市公司質量。一方面，加強監(jiān)管督導，通過座談、調研指導及組織上市公司簽署承諾書等多種方式，督促上市公司及其“關鍵少數(shù)”落實主體責任；督促相關中介機構嚴格履行核查驗證、專業(yè)把關等法定職責，優(yōu)化提高轄區(qū)上市公司質量的市場生態(tài)。另一方面，強化自律引導，聯(lián)合吉林省證券業(yè)協(xié)會，通過溝通協(xié)調新聞媒體發(fā)揮輿論引導和監(jiān)督作用、在協(xié)會官網(wǎng)設立提高上市公司質量專欄、倡導轄區(qū)上市公司向新聞媒體投稿等方式，加大提高上市公司質量專題宣傳力度，共同營造吉林轄區(qū)上市公司高質量發(fā)展的輿論生態(tài)。

　　此外，繼續(xù)加強全程審慎監(jiān)管，嚴管與厚愛相結合，綜合運用日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法措施，在嚴厲查處各類上市公司違法違規(guī)行為的同時，堅持服務實體經(jīng)濟和保護投資者合法權益方向，督促公司解決實際問題，體現(xiàn)監(jiān)管的溫度和彈性。一方面，按照“零容忍”的工作要求，加大對欺詐發(fā)行、信息披露違法等違法違規(guī)行為的處罰力度，加強行刑對接，實現(xiàn)涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴厲查處違法犯罪行為。另一方面，提高對風險的識別和預判能力，注重事前治未病，抓早抓小抓好，避免風險積聚和蔓延，把握風險處置的最佳時機；積極協(xié)調地方政府及相關部門落實好對轄區(qū)上市公司相關產業(yè)、金融、財稅等方面的政策支持；加強與上市公司屬地政府、地方國資、其他金融監(jiān)管部門的溝通，共同推進轄區(qū)上市公司突出風險問題的解決。