保薦力同科技IPO未履行充分核查程序 證監(jiān)會對國泰君安及兩名保薦代表人出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）1月21日，證監(jiān)會發(fā)布對國泰君安及保薦代表人王安定、邢永哲采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國泰君安在保薦力同科技股份有限公司(下稱力同科技)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責對力同科技主要客戶環(huán)球佳美與客戶法力盈的關(guān)聯(lián)關(guān)系履行充分的核查程序并合并披露相關(guān)信息，涉訴專利涉及產(chǎn)品金額前后披露不一致且差異大，對力同科技相關(guān)流水核查存在依賴發(fā)行人提供資料的情形。 

　　證監(jiān)會認為，國泰君安及相關(guān)責任人的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對國泰君安及保薦代表人王安定、邢永哲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。