廣東證監(jiān)局：強(qiáng)化違法違規(guī)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度 真正體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣東證監(jiān)局網(wǎng)站12月19日消息，廣東證監(jiān)局12月16日指導(dǎo)廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)以視頻方式召開轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)文化建設(shè)交流會(huì)。廣東證監(jiān)局表示，下一步將落實(shí)獎(jiǎng)優(yōu)限劣的原則，完善分類監(jiān)管、差異化發(fā)展思路，對(duì)遵紀(jì)守法的機(jī)構(gòu)加大扶持力度，支持做優(yōu)做強(qiáng)做大，強(qiáng)化違法違規(guī)機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度，真正體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，充分激發(fā)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，打造良好行業(yè)生態(tài)。

　　會(huì)議指出，轄區(qū)機(jī)構(gòu)應(yīng)深化認(rèn)識(shí)，解決文化建設(shè)的內(nèi)生動(dòng)力問(wèn)題。要深刻認(rèn)識(shí)到合規(guī)文化就是公司的護(hù)城河與生命線，就是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。隨著中介機(jī)構(gòu)連帶賠償責(zé)任的全面落地，動(dòng)輒數(shù)億的賠償案例已不在少數(shù)，這對(duì)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控提出巨大挑戰(zhàn)。要深刻認(rèn)識(shí)到誠(chéng)信文化是注冊(cè)制改革的必然要求。注冊(cè)制下各方面的市場(chǎng)化約束日益增強(qiáng)，未來(lái)投行競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵將是以聲譽(yù)為基礎(chǔ)的定價(jià)銷售能力，誰(shuí)能取信于市場(chǎng)，誰(shuí)將最終受益。要深刻認(rèn)識(shí)到專業(yè)文化是行業(yè)分化日益加大趨勢(shì)下的立身之本。牌照的絕對(duì)含金量正在發(fā)生變化，捧個(gè)金飯碗就溫飽無(wú)憂的時(shí)代正在遠(yuǎn)去。如何練好專業(yè)內(nèi)功，摒棄牌照思維，走出特色化、精品化發(fā)展道路逐漸成為現(xiàn)實(shí)生存問(wèn)題。要深刻認(rèn)識(shí)到穩(wěn)健文化是防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。企業(yè)要找到業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配的平衡點(diǎn)，保持經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，遠(yuǎn)離盲目擴(kuò)張帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度積累，方能成就“百年老店”。

　　關(guān)于如何做好文化建設(shè)，會(huì)議強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵是要虛功實(shí)做。對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)，一方面要通過(guò)征集最佳實(shí)踐、搭建交流平臺(tái)，樹典型、立標(biāo)桿，另一方面要在用好官網(wǎng)、公眾號(hào)、宣講活動(dòng)等傳統(tǒng)途徑的基礎(chǔ)上，通過(guò)微信服務(wù)號(hào)把“一句話標(biāo)題”精準(zhǔn)提煉合規(guī)要求的警示案例，推送給每一名同崗位從業(yè)人員，實(shí)現(xiàn)警示教育的精準(zhǔn)直達(dá)。

　　對(duì)于行業(yè)機(jī)構(gòu)，要完善制度，對(duì)照《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《期貨行業(yè)文化建設(shè)倡議書》等自律要求，不斷提高文化建設(shè)制度化、規(guī)范化水平。特別是要完善激勵(lì)與約束相容、長(zhǎng)期與短期兼顧的考核激勵(lì)機(jī)制。要涵養(yǎng)生態(tài)，一手抓制度執(zhí)行，行業(yè)機(jī)構(gòu)要將文化原則貫穿于具體業(yè)務(wù)中，形成更細(xì)化、更具指導(dǎo)性的行為準(zhǔn)則，找到破解“兩張皮”問(wèn)題的有效方法；另一手抓選人用人，重點(diǎn)做好董監(jiān)高人員的選用，堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄�，由上至下地建立道德操守過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的人才隊(duì)伍。要外樹形象，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的使命，以貫徹新發(fā)展理念為中心任務(wù)，著力解決如何當(dāng)好注冊(cè)制下資本市場(chǎng)“看門人”“基金賺錢、基民不賺錢”等問(wèn)題，加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)，積極妥善處理矛盾糾紛。同時(shí)要積極履行社會(huì)責(zé)任，持續(xù)做好產(chǎn)業(yè)幫扶和文化教育幫扶。