構(gòu)建金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同善治新格局 上海金融法院與十家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施共建防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制

　　中證網(wǎng)訊（記者 王可）3月29日，上海金融法院與中國人民銀行上�？偛�、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局、上海市地方金融監(jiān)督管理局、上海證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、銀行間市場清算所股份有限公司、上海票據(jù)交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等10家單位簽署防范與化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制；上海金融法院發(fā)布《金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制》（以下簡稱《協(xié)同機(jī)制》），并召開首次協(xié)同會(huì)議。

　　上海市高級(jí)人民法院黨組書記、院長賈宇致辭表示，接下來，上海法院將切實(shí)提高站位，進(jìn)一步強(qiáng)化金融治理協(xié)同意識(shí)，與上海金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)密切配合，突出上海金融司法品牌特色，形成一系列有特色、有影響力的協(xié)同成果，構(gòu)建金融市場協(xié)同善治新格局。立足審判職能，通過妥善審理案件，取得良好市場示范效應(yīng)，及時(shí)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同處置，充分發(fā)揮協(xié)同治理的示范效應(yīng)。聚焦數(shù)字賦能，通過金融司法大數(shù)據(jù)分析提高風(fēng)險(xiǎn)提示的精準(zhǔn)性，加強(qiáng)與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，助力生成各類風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告，加快推進(jìn)金融司法數(shù)字化協(xié)同治理。

　　上海市委政法委副書記章華出席并致辭指出，上海政法機(jī)關(guān)及有關(guān)部門要以此次協(xié)同機(jī)制的發(fā)布為新起點(diǎn)，努力在防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)中作出更大貢獻(xiàn)。一是著眼服務(wù)國家戰(zhàn)略、市委決策、發(fā)展大局，協(xié)力推動(dòng)金融治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。二是著力聚焦金融安全、市場穩(wěn)定、產(chǎn)品創(chuàng)新，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。三是著手強(qiáng)化工作協(xié)同、機(jī)制銜接、合力形成，共同推動(dòng)上海國際金融中心的高質(zhì)量發(fā)展。

　　打造一系列常態(tài)化協(xié)同工作板塊

　　上海金融法院黨組書記、院長趙紅代表全體成員單位介紹了《協(xié)同機(jī)制》的主要內(nèi)容�！秴f(xié)同機(jī)制》由上海金融法院發(fā)起，聯(lián)合上海市承擔(dān)行政監(jiān)管、自律管理職能的相關(guān)機(jī)構(gòu)推出的一項(xiàng)制度成果，是充分融合上海金融審判專業(yè)優(yōu)勢與金融要素市場集聚優(yōu)勢，合力防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新實(shí)踐。成員單位就與訴訟相關(guān)的金融風(fēng)險(xiǎn)防控問題交換意見、協(xié)調(diào)處置，打造一系列常態(tài)化協(xié)同工作板塊，合力防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場穩(wěn)定，服務(wù)金融高水平發(fā)展，保障上海國際金融中心建設(shè)。

　　《協(xié)同機(jī)制》確立四項(xiàng)工作基本原則：一是堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，統(tǒng)籌金融創(chuàng)新開放與風(fēng)險(xiǎn)防范，統(tǒng)籌司法政策與監(jiān)管政策，提升金融市場綜合治理效能；二是堅(jiān)持協(xié)同善治，為各方開展金融風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供便利和協(xié)助，共同優(yōu)化金融法治化營商環(huán)境；三是堅(jiān)持共建共治，成員單位優(yōu)勢互補(bǔ)、相互促進(jìn)，共同提高金融法治工作水平和風(fēng)險(xiǎn)防范化解能力；四是堅(jiān)持獨(dú)立履職，在分工明確、職責(zé)清晰的基礎(chǔ)上開展協(xié)同，尊重金融監(jiān)管職能，維護(hù)金融司法權(quán)威。

　　協(xié)同機(jī)制明確了“五聯(lián)”重點(diǎn)工作：一是金融市場法律風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防化解，協(xié)同做好金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)處置，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線；二是金融司法監(jiān)管信息聯(lián)絡(luò)通報(bào)，常態(tài)化交換協(xié)同情況，定期召開協(xié)同會(huì)議通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)工作，促進(jìn)信息有效聯(lián)通；三是金融法治案例聯(lián)合研究推介，聯(lián)合成立金融法治案例研究中心，聯(lián)合評(píng)選推介金融專門領(lǐng)域法治典型案例，發(fā)揮金融裁判規(guī)則示范引導(dǎo)作用；四是金融法治重大問題聯(lián)合調(diào)研，共同深化研究上海國際金融中心建設(shè)重點(diǎn)領(lǐng)域的前沿重大金融法律問題，為金融高水平改革開放進(jìn)程中的風(fēng)險(xiǎn)防控提供智力支持；五是金融法治高端人才聯(lián)合培養(yǎng)，聯(lián)合打造金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同專家?guī)�，建立人才雙向交流機(jī)制，培養(yǎng)金融法治高端復(fù)合型人才。

　　機(jī)制采用開放加入制度，其它承擔(dān)金融行政監(jiān)管、自律管理職能的機(jī)構(gòu)，自愿遵守機(jī)制規(guī)則的，均可申請(qǐng)成為機(jī)制的成員單位。

　　建立高效順暢的信息互通和風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防機(jī)制

　　發(fā)布活動(dòng)后舉行首次協(xié)同會(huì)議，五家首批成員單位代表分別發(fā)言。

　　上海市金融工作委員會(huì)黨委委員、上海市地方金融監(jiān)管局總經(jīng)濟(jì)師陶昌盛認(rèn)為，2021年，上海市為國際金融中心建設(shè)提供有力法治保障的典型經(jīng)驗(yàn)做法獲得中央依法治國辦通報(bào)表揚(yáng)；2022年，上海市防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融良好秩序工作獲得國務(wù)院通報(bào)表揚(yáng)。市地方金融監(jiān)管局將積極參與協(xié)同機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)黨對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)在重大金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作中的作用。加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及預(yù)警等前瞻性研究。推動(dòng)司法審判規(guī)則與金融監(jiān)管政策有機(jī)銜接，提升金融市場風(fēng)險(xiǎn)防范能力，強(qiáng)化金融消費(fèi)者和金融投資者保護(hù)。以金融立法出臺(tái)為契機(jī)推動(dòng)金融治理協(xié)同。以《金融穩(wěn)定法》《上海市深化國際金融中心建設(shè)條例》等金融法律法規(guī)及規(guī)章制定為契機(jī)，實(shí)施更具針對(duì)性的監(jiān)管執(zhí)法措施，進(jìn)一步提升地方金融監(jiān)管效能。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局黨委委員、副局長安永勇指出，金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制是貫徹落實(shí)黨的二十大關(guān)于提高防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力要求的積極舉措，對(duì)維護(hù)上海經(jīng)濟(jì)金融安全、推動(dòng)上海國際金融中心建設(shè)邁向更高能級(jí)具有重要意義。近年來，在上海市委市政府的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，上海資本市場形成了防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的多方合力，上海金融法院則提供了強(qiáng)有力的司法保障。當(dāng)前，上海資本市場改革發(fā)展形勢總體趨好，但對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的防控須臾不可放松。上海證監(jiān)局將進(jìn)一步貫徹落實(shí)中央關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的決策部署，統(tǒng)籌發(fā)展和安全、開放和安全，強(qiáng)化與司法、行政機(jī)關(guān)協(xié)作配合，探索完善金融規(guī)則體系，發(fā)揮科技監(jiān)管作用，以期做好金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全。

　　中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局黨委委員、副局長曹光群表示，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)是金融工作的永恒主題，也是需要多方協(xié)同、密切聯(lián)動(dòng)的系統(tǒng)工程，上海金融法院牽頭建立金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同機(jī)制意義深遠(yuǎn)。上海市金融法院與上海銀保監(jiān)局在金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)處置、訴調(diào)對(duì)接、司法建議書成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、前沿金融法律問題研討等方面互動(dòng)協(xié)同基礎(chǔ)深厚。上海率先建立金融監(jiān)管與金融司法的協(xié)同機(jī)制正當(dāng)其時(shí)，充分體現(xiàn)了金融監(jiān)管與司法工作的政治性與人民性。金融協(xié)同機(jī)制的生命力在于執(zhí)行，下一步，成員單位應(yīng)深化協(xié)作、知行并進(jìn)，注重調(diào)查研究，強(qiáng)化信息共享，堅(jiān)持科技賦能，打通“信息孤島”，加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判處置，攜手共育金融人才，在維護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益和營商環(huán)境優(yōu)化等方面拓展合作空間，提升上海國際金融中心建設(shè)新能級(jí)。

　　中國人民銀行上�？偛奎h委委員、副主任孫輝認(rèn)為，構(gòu)建金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同善治的新格局，對(duì)推動(dòng)上海建設(shè)全國金融法治的標(biāo)桿和金融司法的示范區(qū)尤為重要。一是建立高效順暢的信息互通和風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防機(jī)制。通過建立數(shù)據(jù)的采集、通報(bào)、分析和會(huì)商機(jī)制，盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件的蛛絲馬跡，及時(shí)采取防范化解措施。二是充分發(fā)揮金融法治案例的示范指引作用。通過加強(qiáng)合作，把典型案例在金融系統(tǒng)中進(jìn)行廣泛的宣傳，發(fā)揮金融案例在促進(jìn)市場監(jiān)管、規(guī)范主體行為、維護(hù)金融市場穩(wěn)定等方面的示范引導(dǎo)作用。三是加強(qiáng)金融創(chuàng)新領(lǐng)域法治研究合作。深化在綠色金融、科創(chuàng)金融、跨境金融等領(lǐng)域的合作交流，通過合作開展課題研究等形式，共同研判金融改革創(chuàng)新中的法律風(fēng)險(xiǎn)，從制度層面保障金融創(chuàng)新發(fā)展。

　　上海金融法院黨組書記、院長趙紅表示，作為全國首家金融法院，上海金融法院始終以服務(wù)國家金融戰(zhàn)略為己任，在防范化解金融重大風(fēng)險(xiǎn)上出實(shí)招、謀實(shí)效。立足審判職能，聚焦群體金融糾紛化解，抓牢重大金融案件審理，關(guān)注新型金融領(lǐng)域發(fā)展，為金融糾紛高效化解開出司法良方。延伸審判功能，持續(xù)提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的精準(zhǔn)性、司法建議的專業(yè)性和審判機(jī)制的創(chuàng)新性，為金融風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)防控提供司法智慧。強(qiáng)化協(xié)同理念，推動(dòng)區(qū)域法院與專門法院協(xié)同、理論研究與司法實(shí)踐協(xié)同、金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同，為金融法治生態(tài)建設(shè)貢獻(xiàn)司法力量。上海金融法院發(fā)起建立本協(xié)同機(jī)制，是對(duì)已有各項(xiàng)協(xié)同舉措的整合集成，也是對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)合力防范的深入探索，期待成員單位攜手落實(shí)機(jī)制內(nèi)容，不斷深化金融綜合治理，服務(wù)保障上海國際金融中心更高質(zhì)量建設(shè)。