“長牙帶刺”強監(jiān)管將成常態(tài) 證監(jiān)局紛紛部署落實新“國九條”

　　新“國九條”及一系列配套政策文件的出臺，為資本市場高質量發(fā)展擘畫新藍圖。為落實監(jiān)管要求，近期多個證監(jiān)局密集部署相關工作。與此同時，針對券商等中介機構的強監(jiān)管信號不斷釋放，不到一周時間，多家上市券商被證監(jiān)會立案或采取行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)局紛紛部署

　　4月17日，廣東證監(jiān)局舉行證券公司風險管理座談會。廣東證監(jiān)局有關負責人表示，轄區(qū)各證券公司要對標對表一流投資銀行建設要求，持續(xù)提升公司風險管理水平：一是持續(xù)優(yōu)化風險文化管理理念，加強穩(wěn)健的風險文化建設，落實全面風險與全員合規(guī)管理要求，主動適應“嚴監(jiān)嚴管”要求；二是持續(xù)完善全面風險管理體系，構建全覆蓋、穿透式的全面風控體系，設計組織架構健全、職責邊界清晰的風險治理架構，實現(xiàn)公司全業(yè)務鏈條一體化風控；三是持續(xù)加強風險管理能力建設，加大信息系統(tǒng)建設力度，不斷豐富風險管理手段，對風險進行及時準確的識別、計量、監(jiān)控與報告，同時實現(xiàn)同一業(yè)務、同一客戶相關風險信息的集中管理。

　　同日，寧夏證監(jiān)局舉行轄區(qū)機構監(jiān)管工作會議，組織學習中央金融工作會議，宣傳資本市場新“國九條”，解讀《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見》。

　　吉林證監(jiān)局近期開展了新“國九條”投資者宣傳教育活動。吉林證監(jiān)局表示，一方面，組織轄區(qū)投教基地、經營機構大力開展宣傳教育，強化對投資者的正向引導。另一方面，組織各機構聚焦與投資者利益密切相關的分紅、退市、賠償救濟等相關政策內容，并收集投資者關注、關心的問題開展專項解讀，強化投資者教育的針對性。

　　瞄準違法違規(guī)行為“重拳出擊”

　　在引導行業(yè)機構履職盡責的同時，監(jiān)管同時瞄準違法違規(guī)行為“重拳出擊”，加大打擊力度。

　　不到一周時間，3家上市券商被證監(jiān)會立案。4月12日，中信證券、海通證券公告稱，因公司在相關主體違反限制性規(guī)定轉讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，兩家券商均被證監(jiān)會立案。4月16日，東吳證券公告稱，因公司涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，根據相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對東吳證券立案。

　　還有多家券商被采取行政監(jiān)管措施。4月12日，華西證券公告稱，因在金通靈科技集團股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在多項違規(guī)行為，被江蘇證監(jiān)局采取暫停保薦業(yè)務資格6個月的監(jiān)管措施，相關保薦代表人一并受罰。

　　此外，中國銀河證券因開展場外期權及股票質押業(yè)務不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關系人投資行為監(jiān)控不到位，被北京證監(jiān)局出具警示函。東海證券因內部控制不健全、全面風險管理不到位等行為，被江蘇證監(jiān)局責令改正。

　　“長牙帶刺”、有棱有角監(jiān)管形勢將成常態(tài)

　　業(yè)內人士表示，近期多家券商接連被罰，表明監(jiān)管部門嚴懲違法違規(guī)行為的力度加大，未來中介機構的責任將持續(xù)強化。

　　新“國九條”明確，要強化發(fā)行上市全鏈條責任，進一步壓實發(fā)行人第一責任和中介機構“看門人”責任，建立中介機構“黑名單”制度。堅持“申報即擔責”，嚴查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題。

　　中國政法大學資本研究中心研究員劉彪表示，新“國九條”對中介機構的監(jiān)管覆蓋方方面面，同時，強調要深化央地、部際協(xié)調聯(lián)動，并多次使用“堅決糾治”“強化震懾警示”“堅決打擊”等表述。未來，“長牙帶刺”、有棱有角的監(jiān)管形勢將成為常態(tài)。