證監(jiān)會(huì)擬完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　證監(jiān)會(huì)4月14日消息，為貫徹落實(shí)《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》），適應(yīng)期貨從業(yè)人員監(jiān)管實(shí)際，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨從業(yè)人員管理辦法》進(jìn)行修訂，形成了《期貨從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）》，并向社會(huì)公開征求意見。

　　具體來看，此次主要修訂三方面內(nèi)容。一是優(yōu)化期貨從業(yè)人員管理方式，取消從業(yè)資格管理要求。落實(shí)《期貨和衍生品法》，取消關(guān)于從業(yè)資格管理的相關(guān)要求，并作出執(zhí)業(yè)登記、變更和注銷等銜接安排。明確機(jī)構(gòu)可以要求擬從事期貨及相關(guān)業(yè)務(wù)的人員參加協(xié)會(huì)組織的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試作為證明其專業(yè)能力的參考，不參加測(cè)試的人員應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會(huì)規(guī)定的豁免條件。二是完善期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范，增加禁止行為規(guī)定。明確期貨從業(yè)人員不得私下接受客戶委托從事期貨交易，不得直接或者以化名、借他人名義參與期貨交易。期貨公司的期貨從業(yè)人員不得違規(guī)從事期貨交易咨詢、期貨做市交易、期貨保證金融資、期貨自營、衍生品交易、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。三是壓實(shí)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，完善期貨從業(yè)人員管理機(jī)制。新增專章規(guī)定機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，明確機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員任職管理、職業(yè)培訓(xùn)、薪酬管理、行為管理、信息報(bào)送等方面的具體要求，進(jìn)一步壓實(shí)機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促機(jī)構(gòu)履行期貨從業(yè)人員管理義務(wù)。