長江證券股份有限公司黨委書記、董事長李新華：弘揚行業(yè)文化 打造公司特色

　　黨的十九屆四中全會在總結(jié)我國國家制度和國家治理體系顯著優(yōu)勢中指出：“這些顯著優(yōu)勢，是我們堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信、文化自信的基本依據(jù)”，而文化自信是更基礎(chǔ)、更廣泛、更深厚的自信。中國證監(jiān)會主席易會滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上強調(diào)，文化建設(shè)是資本市場健康發(fā)展的支柱，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值引領(lǐng)和精神支撐。長江證券在近三十年發(fā)展歷程中櫛風(fēng)沐雨，始終將服務(wù)實體經(jīng)濟、防范金融風(fēng)險作為初心和使命，以共同的價值觀凝聚全體長江人為之不懈奮斗。隨著行業(yè)與公司不斷發(fā)展，公司文化也注入了新的價值要素，在文化深植中不斷完善，生生不息。

　　一、深刻理解文化內(nèi)涵 堅定行業(yè)文化建設(shè)信念

　�。ㄒ唬┲袊�特色社會主義文化自信是行業(yè)文化建設(shè)的精神源泉

　　文化是人類在社會發(fā)展中不斷創(chuàng)造、總結(jié)、積累下來的物質(zhì)財富與精神財富的總和；豐富的物質(zhì)文明是可見的顯性文化，制度和心理約束是不可見的隱性文化。而隱性文化，往往在獲取理念認同、引發(fā)思想共鳴、凝聚精神信念、激發(fā)創(chuàng)造活力、轉(zhuǎn)變行為方式上起著更為重要的作用。

　　習(xí)近平總書記在慶祝中國共產(chǎn)黨成立95周年大會上指出，在5000多年文明發(fā)展中孕育的中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，在黨和人民偉大斗爭中孕育的革命文化和社會主義先進文化，積淀著中華民族最深層的精神追求，代表著中華民族獨特的精神標識。

　　中國特色社會主義文化自信正是建立在中國特色社會主義偉大實踐基礎(chǔ)上，充分汲取中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的豐富滋養(yǎng)，充分依靠偉大斗爭中孕育的革命文化的強力支撐，充分吸納社會主義先進文化的源頭活水，成為中國特色社會主義核心價值觀的底氣和根基。

　　中國特色社會主義核心價值觀是證券基金行業(yè)文化建設(shè)的引領(lǐng)。不僅因為它吸收了中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的精華，是中華文化價值體系中最本質(zhì)和最具決定作用的部分，更在于它來自中國特色社會主義的成功實踐，揭示了社會主義最本質(zhì)的精神要素。

　　堅定社會主義核心價值觀自信，就能堅定行業(yè)文化自信。以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”為核心理念的證券行業(yè)文化既傳承了中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，更是社會主義核心價值觀在證券行業(yè)的內(nèi)化和運用。

　　在資本市場的而立之年，大力倡導(dǎo)符合證券行業(yè)特色和發(fā)展方向的價值理念，作為資本市場的思想之基、精神之源，才能持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)底蘊，充分發(fā)掘中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、革命文化與社會主義先進文化的內(nèi)在價值追求，才能凝聚強大的精神力量，才能有不畏艱難的決心和開創(chuàng)新篇的勇氣。

　�。ǘ�）文化建設(shè)是證券行業(yè)發(fā)展的迫切需要和根本保障

　　我國證券行業(yè)歷經(jīng)三十年發(fā)展，在監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和廣大證券機構(gòu)的共同努力下，多層次資本市場體系日臻完善，投資者保護日趨強化，證券公司步入良性發(fā)展軌道，為打造“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場奠定了良好的基礎(chǔ)，也為我國經(jīng)濟穩(wěn)定運行做出了重要貢獻。

　　行業(yè)普遍認為，中國資本市場是一個市場化程度較高的市場，但從我國經(jīng)濟整體發(fā)展脈絡(luò)和特點來看，它脫胎于計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型之初，建立在社會主義初級階段，是中國特色社會主義市場經(jīng)濟的組成部分之一。過去三十年，證券行業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實力雖然有了長足進步，為改革開放做出了重大貢獻，但仍然存在一些亟待改進的問題。例如，證券公司對“資本市場看門人”“直接融資服務(wù)商”“社會財富管理者”“資本市場穩(wěn)定器”“市場創(chuàng)新領(lǐng)頭羊”等角色和定位認識不到位，證券服務(wù)和證券產(chǎn)品的專業(yè)化程度不高，行業(yè)的同質(zhì)化競爭較為突出，經(jīng)營管理上存在一定的短期行為等，這些都不利于資本市場健康發(fā)展，導(dǎo)致直接融資占比較低的局面未得到根本改觀，中小企業(yè)融資難、融資貴的困境未得到有效解決。此外，上市公司財務(wù)造假、債券違約信用危機、內(nèi)幕交易中暴露出來的中介機構(gòu)履職不到位、從業(yè)人員職業(yè)操守缺失等現(xiàn)象，更反映出行業(yè)責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識、合規(guī)誠信教育仍需加強和完善。

　　這些現(xiàn)象的背后，固然有行業(yè)本身發(fā)展成熟度不足的客觀因素，但行業(yè)文化建設(shè)的滯后是最根本原因之一。文化作為行業(yè)的“立身之本、發(fā)展之基”，決定著行業(yè)的未來方向。數(shù)量與質(zhì)量、短期與長期、員工與企業(yè)、企業(yè)與社會，這些基本關(guān)系更大程度上決定著企業(yè)、行業(yè)的發(fā)展未來。行業(yè)文化正是對這些基本關(guān)系的高度總結(jié)，是行業(yè)發(fā)展的根本保障，是驅(qū)動證券經(jīng)營機構(gòu)行穩(wěn)致遠的“軟實力”。

　　二、大力弘揚行業(yè)文化 打造“忠誠”特色文化品牌

　　企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展過程中形成的具有個性特色且為全體員工所認同、遵守的價值理念體系及其在制度、行為、形象、經(jīng)營管理中的體現(xiàn)。長江證券把“忠誠”作為凝聚共識的堅強依托，打造落實行業(yè)文化理念的特色品牌，確立了“忠于職守、追求卓越”的核心價值觀。

　�。ㄒ唬┲艺\是貫徹中國特色社會主義文化的重要內(nèi)涵

　　中國特色社會主義文化是一個有根有魂的聚合體，包含中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、革命文化和社會主義先進文化。文化自信就是對中國文化的信仰和追求，就是一種忠誠，激勵著一代代人凝聚力量、攻堅克難、建功立業(yè)。

　　在中華傳統(tǒng)文化中，忠誠是一種道德品格。“天下至德，莫大乎忠”。忠誠就是真心誠意、盡心為人，言行一致、表里如一，是立身做人的基本要求，也是修身、齊家、治國、平天下的基礎(chǔ)條件。在革命文化中，忠誠是一種理想信念。它是開天辟地、敢為人先，立黨為公、忠誠為民的偉大理想，也是一代代革命者、先行者為人民謀幸福、為民族謀復(fù)興，不怕犧牲、革命到底的堅定信念。在社會主義先進文化中，忠誠是一種行為準則，是貫穿于“愛國、敬業(yè)、誠信、友善”價值觀的中心線。習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想中，忠誠、干凈、擔(dān)當(dāng)是對新時代共產(chǎn)黨人政治品格的高度概括，是黨員干部立德、立身、立業(yè)的核心素養(yǎng)，也是對黨員干部的根本要求。

　　（二）忠誠是落實和踐行行業(yè)文化的必然要求

　　真正把“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”全面融入經(jīng)營管理，在各方面體現(xiàn)合規(guī)理念、誠信精神、專業(yè)水平和穩(wěn)健意識，必然要把“忠誠”要求貫穿于企業(yè)文化建設(shè)的全過程。

　　合規(guī)是底線，要堅守底線、瞄準高線，必須以忠誠為本，忠誠于法治，忠誠于規(guī)則。只有從根本上敬畏法治、敬畏規(guī)則，才能有更高的站位和追求。只有在黨和國家大政方針、紀律規(guī)矩、法律法規(guī)的維度有更嚴標準，才能真正做法律規(guī)則的擁護者和踐行者，時時保持自覺、自省、自律，處處堅持守法合規(guī)經(jīng)營。只有以忠誠為本，合規(guī)才能是實質(zhì)上的合規(guī)，合規(guī)才能成為價值的創(chuàng)造者。

　　誠信是義務(wù)，要誠實守信、勤勉盡責(zé)，必須以忠誠為要，忠誠于客戶，忠誠于責(zé)任。只有把忠誠放在重要位置，才能真正做到以客戶為中心，敬畏責(zé)任、忠于操守、堅守契約信義，不斷優(yōu)化和改進客戶服務(wù)工作，才能贏得客戶信任和品牌美譽；干部員工有了忠誠于客戶的服務(wù)理念和忠誠于責(zé)任的思維邏輯，才能彼此信賴、同心同行，才能共同創(chuàng)造行業(yè)價值和美好未來。

　　專業(yè)是特色，要專注主業(yè)、發(fā)展特色，必須以忠誠為根，忠誠于初心，忠誠于事業(yè)。只有堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的初心使命和主業(yè)主責(zé)，才能不斷保持學(xué)習(xí)、研究和發(fā)展的動力，專心致志打造產(chǎn)品，精益求精提升能力，在每一個平凡崗位兢兢業(yè)業(yè)追求卓越，弘揚工匠精神，才能自覺遠離市場亂象，杜絕監(jiān)管套利，促進市場正本清源。

　　穩(wěn)健是保證，要敬畏風(fēng)險、行穩(wěn)致遠，必須以忠誠為魂，忠誠于規(guī)律，忠誠于內(nèi)心。金融的本質(zhì)就是把握風(fēng)險和收益的平衡，只有敬畏市場、尊重規(guī)律，才能保持定力、穩(wěn)健發(fā)展。通過持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系，深化垂直穿透管理，確�！翱吹们�、管得住”；通過充分發(fā)揮考核指揮棒作用，建立長效激勵機制，防范短期化、短視化行為，營造審慎穩(wěn)健的經(jīng)營生態(tài)。

　�。ㄈ�）忠誠是傳承公司文化的現(xiàn)實需要

　　企業(yè)的核心競爭力在于文化。企業(yè)文化是企業(yè)長治久安、歷久彌新的內(nèi)在動力。百年老店的打造最終靠的是文化，需要每一代人傳承、弘揚和創(chuàng)新。長江證券經(jīng)過近三十年發(fā)展，留下了許多寶貴的精神財富，在不同發(fā)展階段引領(lǐng)著公司砥礪奮進。初創(chuàng)時期，我們堅持“追求卓越”的企業(yè)精神躋身十大券商行列；整固階段，公司大力倡導(dǎo)“誠信經(jīng)營、規(guī)范運作”的經(jīng)營理念，成為行業(yè)率先取得創(chuàng)新試點資格的8家券商之一，成功托管了大鵬證券，成為中國資本市場第六家上市券商，在資本市場的激蕩變革中實現(xiàn)由弱到強的跨越發(fā)展。

　　三十年來公司文化建設(shè)的重要特征就是對國家、對公司、對客戶忠誠。這是長江證券統(tǒng)一理念、凝聚力量、鼓舞斗志的重要思想基礎(chǔ)。

　　一是忠誠于黨和國家。就是要增強“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”。只有把個人理想融入國家和民族的事業(yè)中，才能最終成就一番事業(yè)；只要堅定地站在黨和國家的立場上，就不會犯大的顛覆性錯誤。忠誠于黨和國家，具體就是要忠誠于法律法規(guī)，敬畏和維護法律法規(guī)，以此作為從業(yè)的價值追求，堅守為人做事的底線。

　　二是忠誠于服務(wù)的企業(yè)。中華文化最核心的就是“家國情懷”，我們的家文化、根文化、國家文化、民族文化都源于此，體現(xiàn)的是一種集體主義精神。在長江證券這個大集體、大家庭中，只有每個人都從集體利益出發(fā)，同企業(yè)榮辱與共、風(fēng)雨同舟，公司才會越來越好；也只有公司做大做強了，公司平臺上的每個個體才能發(fā)展得更好。職業(yè)經(jīng)理人的根本就是對崗位職責(zé)的忠誠與堅守，就是對公司的忠誠，要在崗位上履職盡責(zé)、創(chuàng)先爭優(yōu)。

　　三是忠誠于我們的客戶。誠信為本，服務(wù)至上。我們的事業(yè)是服務(wù)客戶、滿足客戶，陪伴客戶共同成長、創(chuàng)造價值，就是對崗位忠誠、對客戶忠誠�！笆苋酥�托，忠人之事”，堅持客戶為先，遵守契約精神，踐行誠信擔(dān)當(dāng)。只有得到客戶認可，才有我們的成功。

　　近年來，長江證券按照各級政府和監(jiān)管部門的要求，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展變革趨勢，積極主動加強黨建，促進公司綜合管理水平提升。大力倡導(dǎo)“忠于職守、追求卓越”的核心價值觀，倡導(dǎo)“誠信經(jīng)營、規(guī)范運作、專業(yè)服務(wù)、穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營理念和“德才兼?zhèn)�、以德為先、量才適用、長效激勵”的人力資源理念，營造“向上向善”的文化氛圍，踐行“合規(guī)是生命線，風(fēng)控是生產(chǎn)力；合規(guī)人人有責(zé)；合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)文化。在干部管理上，提出“服管、敢管、會管”的總體要求；在日常經(jīng)營上，以“擴張與整固、激勵與約束、放權(quán)與監(jiān)督、結(jié)果與過程”四個并重為抓手，全力打造“投資管理、財富管理、企業(yè)服務(wù)”三大平臺，致力于成為為客戶提供全面金融服務(wù)的一流金融企業(yè)。

　　三、全面踐行行業(yè)文化 引領(lǐng)長江證券高質(zhì)量發(fā)展

　　文化是一個企業(yè)戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力、價值取向、精神品質(zhì)等各方面因素的綜合體現(xiàn)，是支撐長期穩(wěn)定健康發(fā)展的底氣所在、力量之源。我們將全面踐行行業(yè)文化，以文化護航公司規(guī)范經(jīng)營，不斷增強健康發(fā)展的韌性和動力。

　�。ㄒ唬┘訌婞h的領(lǐng)導(dǎo) 筑牢文化的“根”和“魂”

　　習(xí)近平總書記指出，堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強黨的建設(shè)，是國有企業(yè)的“根”和“魂”，是我國國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢。加強黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理在目標上是一致的，在功能上是互補的。公司文化建設(shè)工作也要筑牢“根”和“魂”，積極推動黨的領(lǐng)導(dǎo)與現(xiàn)代公司治理有機結(jié)合、深度融合，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個環(huán)節(jié)。一是把握方向。要正確把握國家宏觀政策大勢、社會發(fā)展趨勢�！爸\大局方能謀一域”，各級黨組織要站在黨和國家大局角度想問題、看問題，確保不出大的偏差、不犯顛覆性錯誤。二是提升能力。黨員干部要認真學(xué)思踐悟、知行合一，將黨的理論、制度、方法應(yīng)用到公司管理，提高發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力。三是發(fā)揮作用，要充分發(fā)揮黨員的先鋒模范作用，黨員干部既要有“大公無私、先公后私”的基本操守，也要有主動合規(guī)、業(yè)績領(lǐng)先的職責(zé)使命，通過“亮身份、創(chuàng)佳績、作表率”，帶動廣大員工共同踐行公司文化，推動業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

　�。ǘ�）健全公司管理制度 形成文化建設(shè)規(guī)范

　　制度建設(shè)是企業(yè)文化建設(shè)最重要的內(nèi)容之一。文化理念要以制度化、規(guī)范化的形式貫穿到業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，落實“以制度承載道德理念，固化良好品行，強化制度認同”的要求。一是完善內(nèi)部管理制度體系建設(shè)，對照行業(yè)文化理念，以法律法規(guī)和制度規(guī)范為基石構(gòu)建公司文化建設(shè)的制度體系；二是推動合規(guī)風(fēng)控體系各業(yè)務(wù)鏈條、各層組織架構(gòu)全覆蓋；三是強化制度執(zhí)行，通過分段授權(quán)、分離制衡、流程跟蹤等機制手段強化管理；四是加強公司治理的制度體系建設(shè)，充分發(fā)揮監(jiān)事會、紀委監(jiān)察、風(fēng)控合規(guī)的監(jiān)督制衡作用；五是加大對違法違規(guī)行為懲處力度，增加違規(guī)成本，形成違法失信行為“不能為、不敢為”的局面。

　　（三）完善激勵約束機制 促進文化理念知行合一

　　“才為德之基，德為才之帥”，要切實轉(zhuǎn)變簡單唯業(yè)績、唯指標論成敗、論英雄的用人理念，堅持“德才兼?zhèn)�、以德為先、量才適用、長效激勵”的人力資源理念，培養(yǎng)和鍛煉一支道德操守過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才隊伍，構(gòu)建“激勵與約束并重、長期與短期兼顧”的激勵約束制度。落實薪酬遞延發(fā)放規(guī)則，探索實施員工持股計劃等長效激勵機制，更加鮮明地傳導(dǎo)行業(yè)文化和價值追求。要把好入口關(guān)和出口關(guān)：凡進必查，做好誠信記錄、獎懲情況等背景調(diào)查；凡提必查，提升晉級必聽取其他員工意見、必查員工個人重大事項、必聽紀檢監(jiān)察意見；凡離必查，認真做好離任審計，全面真實記載員工勤勉盡責(zé)、職業(yè)操守情況，以便于行業(yè)自律。要讓守規(guī)矩、講信用的人得到更多的機會與便利，強化導(dǎo)向作用。

　�。ㄋ模┻x樹典型獎優(yōu)罰劣 引領(lǐng)良好文化生態(tài)

　　榜樣的力量是無窮的。在文化建設(shè)中，要進一步豐富和完善彰顯行業(yè)文化和公司價值觀的榮譽體系，選、樹優(yōu)秀典型，加大對普通崗位履職盡責(zé)、默默付出、甘于奉獻先進典型的表彰力度，讓優(yōu)秀人才成為員工認可與崇敬的標桿，讓典型人物在政策上受優(yōu)待、精神上受尊重，營造“人人爭當(dāng)先進、榮譽創(chuàng)造價值”的氛圍。同時，大力宣導(dǎo)典型人物、典型案例，將他們的行為做法“規(guī)范化”、理念“故事化”、價值“形象化”，在全公司推廣復(fù)制，引導(dǎo)廣大員工把價值理念落實到職業(yè)行為全過程。要堅守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度底線，對違反規(guī)定的要堅決查處，絕不向違法違規(guī)行為屈服。對反面典型予以通報，強化警示教育，促成“后進趕先進，中間爭先進，先進更前進”的良好生態(tài)。

　�。ㄎ澹┓婪督鹑陲L(fēng)險 履行社會責(zé)任

　　金融機構(gòu)肩負著維護國家金融安全、社會穩(wěn)定的重要職責(zé)，公司視服務(wù)客戶、服務(wù)社會、服務(wù)經(jīng)濟為己任。對客戶負責(zé)，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，經(jīng)營和管控風(fēng)險，做實做優(yōu)投教工作，增強投資者風(fēng)險意識和“買者自負”的投資理財理念，確保“投資有風(fēng)險”“高收益高風(fēng)險”的觀念深入人心，主動遠離“賺快錢、走捷徑”的想法。對社會負責(zé)，發(fā)揮金融機構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，以專業(yè)能力和持續(xù)投入?yún)⑴c扶危濟困等社會公益事業(yè)，以金融力量助推社會發(fā)展，履行企業(yè)社會責(zé)任。

　　文化建設(shè)牽涉面廣，時間跨度長，涉及條線、內(nèi)容多，是公司管理中最困難、最復(fù)雜的任務(wù)。打造以“忠誠”為特色的長江文化品牌是一個長期的艱巨任務(wù)，需要全體員工參與，更是公司管理干部的神圣職責(zé)。企業(yè)文化是教出來的、管出來的、干出來的，只有持之以恒推進文化理念引導(dǎo)和教育，強化制度體系規(guī)范和約束，堅持專業(yè)立身、真抓實干、率先垂范，才能共同營造長江證券的“忠誠”文化。

　　易會滿主席在行業(yè)文化建設(shè)動員大會上指出：“文化建設(shè)功在當(dāng)下、利在長遠，抓實了，就是生產(chǎn)力；抓細了，就是凝聚力；抓強了，就是戰(zhàn)斗力�！毙袠I(yè)文化建設(shè)是資本市場各參與方的共同責(zé)任，證券公司作為第一責(zé)任主體，責(zé)任重大，任務(wù)艱巨，使命光榮，意義深遠。長江證券將嚴格按照監(jiān)管部門和自律組織的總體要求和部署安排，以高度的使命感切實擔(dān)當(dāng)主體責(zé)任，努力打造公司文化特色，堅持虛功實做、久久為功，與行業(yè)機構(gòu)同仁勠力同心、攜手并進，為構(gòu)筑行業(yè)文化建設(shè)新生態(tài)、引領(lǐng)中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與中國證券報聯(lián)合推出）