國泰君安黨委書記、董事長賀青：打造“受人尊敬”證券公司 爭當行業(yè)文化建設排頭兵
證券行業(yè)文化是中國特色社會主義文化的重要組成部分，貫徹落實“誠信、合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健”價值理念是證券行業(yè)“堅定文化自信”的集中體現(xiàn)。近日國泰君安證券股份有限公司（簡稱“國泰君安”）黨委書記、董事長賀青在接受中國證券報記者專訪時表示，自2019年證券基金行業(yè)文化建設動員大會召開以來，國泰君安作為行業(yè)領先的國有證券公司，帶頭貫徹落實會議精神，全面推進行業(yè)文化在公司落地踐行，有力引領和保障公司持續(xù)健康發(fā)展。
賀青指出，2021年是“十四五”開局之年、全面建設社會主義現(xiàn)代化國家新征程的開啟之年，是資本市場三十而立再出發(fā)的開局之年，也是國泰君安實施“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構想的關鍵之年。國泰君安立足新發(fā)展階段，深化對行業(yè)文化建設意義的認識，全面剖析行業(yè)文化問題成因，提出以“四要四不要”為重點的文化建設思路，加快打造“受人尊敬”的證券公司，努力在行業(yè)文化建設中發(fā)揮示范引領作用。
切實提高站位 進一步把握行業(yè)文化建設的重要意義
我國資本市場在改革開放中逐步發(fā)展壯大，現(xiàn)有行業(yè)文化中的一些問題、現(xiàn)象既帶有傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟思想的“胎記”，也有歐美證券行業(yè)“舶來”理念的烙印。賀青認為，當前證券行業(yè)落實“堅定文化自信”的政治要求，必然要站在“兩個大局”高度，貫徹社會主義核心價值觀，繼承發(fā)揚優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和革命文化，進一步推進行業(yè)文化建設，增強行業(yè)文化的政治性、先進性、時空性，加快形成規(guī)范配套、有效適用的中國特色社會主義證券行業(yè)文化，為行業(yè)立足新發(fā)展階段、把握新發(fā)展理念、服務新發(fā)展格局提供更多“自信”和“力量”。
賀青指出，新發(fā)展階段是我國實現(xiàn)從站起來、富起來到強起來的歷史性跨越的新階段，必須堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢，更加需要以直接融資為特征的資本市場有所作為，踐行應有的使命擔當，包括發(fā)揮市場化的資源配置功能，發(fā)揮資本市場特有的激勵約束機制作用。我國證券行業(yè)經(jīng)過長期發(fā)展，在市場規(guī)模、體系結(jié)構、發(fā)展質(zhì)量和開放水平等方面實現(xiàn)了歷史性突破，基本具備踐行新發(fā)展階段使命擔當?shù)摹坝矖l件”。但文化“軟實力”發(fā)展相對滯后，某些不合時宜甚至錯誤的價值觀、發(fā)展觀、風險觀成為制約推進新階段新任務的瓶頸。自2019年證券基金行業(yè)文化建設動員大會召開以來，行業(yè)各方加快推進文化建設，取得明顯成效，但與引領保障新階段使命擔當?shù)囊笙啾�，仍需進一步加大推進力度。
國泰君安牢牢把握資本市場發(fā)展重要戰(zhàn)略機遇期，響應對接資本市場在新發(fā)展階段的使命擔當，提出“三個三年三步走”的戰(zhàn)略路徑構想，努力打造“受人尊敬、全面領先、具有國際競爭力的現(xiàn)代投資銀行”。賀青表示，唯有對國家、民族、社會和行業(yè)有更多正向的價值創(chuàng)造和引領，更多彰顯企業(yè)社會責任，更多增加廣大客戶和股東的獲得感，才能真正做到受人尊敬；唯有受人尊敬才能讓公司走得好、走得遠，成功穿越市場周期，真正實現(xiàn)“基業(yè)長青、永立潮頭”。
直面現(xiàn)實問題 進一步剖析行業(yè)文化頑癥的深層原因
賀青指出，落實行業(yè)文化建設要求主要面臨三個方面突出矛盾：一是在宗旨理念上，存在追求行業(yè)、企業(yè)自身快速發(fā)展與服務實體經(jīng)濟、增進民生福祉、增加客戶獲得感的矛盾。從資本市場長期發(fā)展實際看，證券行業(yè)從早期助力國企改制脫困到今天支持國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、國資國企改革和脫貧攻堅等國家戰(zhàn)略，服務實體經(jīng)濟的覆蓋面和深度持續(xù)拓展。但面對新發(fā)展階段的新要求，在服務實體經(jīng)濟、增進民生福祉方面仍需加倍努力。
二是在經(jīng)營理念上，存在短期主義和長期主義的矛盾，以及創(chuàng)新導向與防范風險的矛盾。當前，證券行業(yè)已是高度市場化的行業(yè)。在實際經(jīng)營中，證券公司時刻面臨市場競爭壓力，業(yè)務人員背負較高的業(yè)績指標，有效提升了證券公司和從業(yè)人員的競爭意識、工作效率。但激烈的競爭也導致部分證券公司在經(jīng)營模式上走“以業(yè)務為中心”“以收入為導向”的短期主義路線，采取底線競爭、急功近利甚至涸澤而漁的激進業(yè)務策略。
三是在管理理念上，存在績效導向與過度激勵的矛盾，以及培養(yǎng)領軍人物與弘揚集體主義、團隊協(xié)作精神的矛盾。證券市場建立之初，為擺脫計劃經(jīng)濟、平均主義思維影響，強化市場機制作用，證券公司普遍強調(diào)薪酬與業(yè)績緊密掛鉤，推崇業(yè)務精英的地位作用。這的確吸引了一大批有志于實現(xiàn)個人理想抱負的優(yōu)秀人才加入證券行業(yè)，有效激勵從業(yè)人員奮發(fā)圖強，有力推動了行業(yè)快速發(fā)展，但也在一定程度上造成了重利輕義、小富即安以及個人英雄主義等現(xiàn)象，影響了行業(yè)、企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
在賀青看來，產(chǎn)生這些問題矛盾與證券作為虛擬資本的特性有關，更與我國資本市場發(fā)展歷程和環(huán)境有關。幾十年來，證券行業(yè)除了體量規(guī)模劇增外，還歷經(jīng)了股權分置、股票發(fā)行制度等多次重大改革，承受“8·10”事件、“3·27”國債期貨事件等重大風險事件沖擊。而在市場急劇擴張、規(guī)則不斷調(diào)整、危機加劇波動的同時，包括法制和文化在內(nèi)的規(guī)范性建設相對滯后，難免造成一些市場參與者產(chǎn)生過度追求經(jīng)濟利益、短期利益等錯誤的思想觀念和行為方式。此外，我國資本市場借鑒學習歐美資本市場制度和理念，往往在潛移默化中習得歐美等自由市場經(jīng)濟國家證券行業(yè)價值傾向，過于強調(diào)行業(yè)利益、自由和創(chuàng)新等。
“問題的產(chǎn)生有其客觀、現(xiàn)實的歷史和環(huán)境因素�！辟R青認為，個別思想文化理念在今天看來是一種問題，但在資本市場特定發(fā)展階段發(fā)揮過積極的作用，因此必須歷史地、辯證地看待這些問題及其成因，不可機械武斷、求全責備，要基于新發(fā)展階段的新要求，積極穩(wěn)妥推進文化建設問題的解決。
要堅持服務實體造福人民 深耕細作守正創(chuàng)新
賀青坦言，國泰君安伴隨資本市場發(fā)展20多年，在文化建設方面也或多或少存在上述矛盾問題。國泰君安按照國家“十四五”規(guī)劃綱要和《證券行業(yè)文化建設十要素》精神要求，堅持把公司“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構想與社會主義現(xiàn)代化國家建設新征程相結(jié)合、把各項業(yè)務與服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和滿足人民日益增長的財富管理需求相結(jié)合，踐行“四要四不要”的文化建設思路，旗幟鮮明地倡導正確的行業(yè)價值理念。
“國泰君安要堅持服務實體、造福人民，拒絕脫實向虛、自我服務�！辟R青表示，國泰君安要更加全面有力地服務實體經(jīng)濟，做實“金融報國”理念，當好科技創(chuàng)新“好伙伴”，加大對企業(yè)技術創(chuàng)新、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的支持力度，推動公司母基金等內(nèi)外部買方投資力量共同服務企業(yè)客戶，暢通科技型企業(yè)國內(nèi)上市融資渠道，為科創(chuàng)企業(yè)提供全業(yè)務鏈服務。當好區(qū)域發(fā)展“推動者”，以京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)為重點，提升區(qū)域創(chuàng)新策源能力和全球資源配置能力。當好社會責任“踐行者”，加大對綠色企業(yè)股債融資服務力度，繼續(xù)保持碳金融交易市場領先地位，助力實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標；貫徹落實鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，探索實踐“金融+公益”新模式，持續(xù)推進公益性幫扶。
在客戶服務方面，賀青表示，國泰君安增強普通投資者獲得感。當好資本市場“看門人”，認真履行中介把關責任，強化與注冊制相匹配的理念、組織和能力，努力為投資者提供更有價值的標的。當好社會財富“管理者”，著力打造站在買方角度服務客戶的能力，主動從銷售導向的賣方服務轉(zhuǎn)向客戶資產(chǎn)配置和保值增值的買方服務，加強優(yōu)質(zhì)金融產(chǎn)品供給與配置，探索與客戶收益捆綁的收費模式，努力為客戶提供長期持續(xù)穩(wěn)健回報的理財服務。
“要堅持深耕細作、守正創(chuàng)新，不要短期主義、劍走偏鋒”。根據(jù)賀青介紹，國泰君安持續(xù)增強綜合化服務能力，大力推進機構業(yè)務、股權融資業(yè)務、買方業(yè)務和客需業(yè)務建設，加快補齊業(yè)務發(fā)展短板，確保各項核心業(yè)務同處高水平狀態(tài)，便于業(yè)務相互支撐匹配；在符合利益沖突管理等合規(guī)要求的前提下，打通不同業(yè)務間壁壘，真正做到從“以牌照為中心”向“以客戶為中心”轉(zhuǎn)變，提升長期綜合金融服務水平，有效滿足客戶不同階段、不同層面業(yè)務需求。堅持統(tǒng)籌創(chuàng)新與安全。認真落實公司鼓勵積極創(chuàng)新的實施方案，用好創(chuàng)新專項孵化基金、創(chuàng)新專項激勵薪酬包，旗幟鮮明為創(chuàng)新者加油，鼓勵干部人才放下包袱、揭榜掛帥，推動業(yè)務創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。
要堅持綜合激勵協(xié)同協(xié)作 堅持黨的領導、理論武裝
在公司管理方面，賀青指出，國泰君安要堅持綜合激勵、協(xié)同協(xié)作，不要過度激勵、個人主義。在物質(zhì)激勵方面，調(diào)整優(yōu)化激勵結(jié)構，對于核心人才，按照兼顧當前和長遠原則，穩(wěn)步實施首輪A股限制性股票激勵計劃，推動員工持股改革不斷深化，實現(xiàn)核心人才與公司發(fā)展的深度捆綁；對于全體員工，按照抬底、擴中、限高的原則，做好“加減乘除”，合理設定員工收入差異程度，既要體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣的導向，也要讓廣大員工伴隨公司發(fā)展壯大感受到更多的安全感、獲得感、幸福感。在精神激勵方面，積極實施公司榮譽體系管理辦法，大力推廣宣傳先進典型事跡，增強先進員工的榮譽感、自豪感和責任感，營造全員學習先進、爭做先進的良好氛圍。
“把協(xié)同協(xié)作上升為公司的經(jīng)營哲學。完善協(xié)同協(xié)作體系，聚焦客戶綜合金融服務需求，優(yōu)化綜合金融服務流程，圍繞客戶分類、需求分析、產(chǎn)品供給、投研服務、交易組織等工作環(huán)節(jié)，明確協(xié)同事項，厘清各業(yè)務單元職責，提升協(xié)同效能�！辟R青表示，國泰君安優(yōu)化協(xié)同協(xié)作機制，發(fā)揮好考核激勵的“指揮棒”、數(shù)字技術的“助推器”、財務管理的“儀表盤”作用；做實零售客戶、企業(yè)客戶、機構客戶和跨境業(yè)務四大協(xié)同發(fā)展委員會，建立聯(lián)動共享和沖突解決機制，破除本位主義、山頭主義，打通高效賦能的“最后一公里”。
最后，賀青強調(diào)，要堅持黨的領導、理論武裝，不要隨波逐流、放棄斗爭。國泰君安堅持以黨的政治建設和思想建設指導文化建設。貫徹落實社會主義核心價值觀，結(jié)合正在開展的黨史學習教育，把學習弘揚井岡山精神、長征精神、遵義會議精神、延安精神、西柏坡精神、紅巖精神、抗美援朝精神、“兩彈一星”精神、特區(qū)精神、抗洪精神、抗震救災精神、抗疫精神等偉大精神融入文化建設之中，以中國共產(chǎn)黨人的精神譜系滋養(yǎng)公司文化底蘊；繼承發(fā)揚優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，宣傳倡導“厚德載物”“利者，義之合也”“不義而富且貴，于我如浮云”“貨悖而入者，亦悖而出”等正確處理財富與德行關系的價值理念，鼓勵廣大員工把良好工作環(huán)境和待遇轉(zhuǎn)化為奮力拼搏的動力和為國家、社會做出更大貢獻的熱情。（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）
