民生證券黨委書(shū)記馮鶴年：黨建引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展 不斷提升公司競(jìng)爭(zhēng)力

　　民生證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“民生證券”）黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)馮鶴年日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，2021年恰逢民生證券成立35周年，30多年來(lái)，全體民生人積極響應(yīng)黨和國(guó)家改革開(kāi)放和發(fā)展資本市場(chǎng)的政策號(hào)召，在黨的創(chuàng)新理論指導(dǎo)下，與資本市場(chǎng)的高速發(fā)展同步，與證券行業(yè)的大變革大發(fā)展同步。全體民生人把握發(fā)展大勢(shì)，順勢(shì)而為、努力拼搏，用黨建凝聚人心、用汗水澆灌事業(yè)、用奮斗鑄就夢(mèng)想，公司和個(gè)人都取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。民生證券從一個(gè)小的地方證券公司，一步一步不斷發(fā)展壯大成為全國(guó)性證券公司。在新的發(fā)展階段，民生證券將持續(xù)推進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)的深度融合，全面落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范重點(diǎn)金融風(fēng)險(xiǎn)等方面的具體部署，用黨的先進(jìn)性建設(shè)不斷提升公司軟實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。

　　實(shí)現(xiàn)合規(guī)、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展

　　在黨的創(chuàng)新理論引領(lǐng)下，中國(guó)資本市場(chǎng)從設(shè)立到快速擴(kuò)張，從規(guī)范發(fā)展到股權(quán)分置改革，從創(chuàng)新發(fā)展到注冊(cè)制試點(diǎn)，在學(xué)習(xí)中成長(zhǎng)，在成長(zhǎng)中突破，篤定堅(jiān)實(shí)地一步步發(fā)展。

　　馮鶴年表示，作為資本市場(chǎng)最重要的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，證券行業(yè)不斷壯大，已經(jīng)成為我國(guó)金融體系中重要的組成部分，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和防控金融風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要的作用。民生證券作為國(guó)內(nèi)成立最早的證券公司之一，自1986年成立以來(lái)已走過(guò)了35年的歷程，經(jīng)歷并參與了我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的各個(gè)階段，發(fā)展的每一步都離不開(kāi)黨和國(guó)家的支持。民生證券前身是鄭州市證券公司，成立之初注冊(cè)資本僅有90萬(wàn)元，1991年公司注冊(cè)資本增至1000萬(wàn)元。民生證券發(fā)展初期，規(guī)模小、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一、內(nèi)控機(jī)制不夠完備。

　　“1992年2月27日，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》正式下發(fā)，決定成立國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。這是深化改革、完善證券管理體制的一項(xiàng)重要決策，對(duì)于保障證券市場(chǎng)健康發(fā)展有著重要的意義。通知下發(fā)以后，我國(guó)資本市場(chǎng)迎來(lái)了迅速發(fā)展期�！瘪T鶴年指出，伴隨著政策的大力支持，民生證券也進(jìn)入了快速發(fā)展期。1996年，鄭州市證券公司更名為黃河證券有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本增至1億元。2002年，注冊(cè)資本增至12.82億元，公司注冊(cè)地由鄭州遷至北京，公司名稱(chēng)改為更具影響力的民生證券有限責(zé)任公司。公司增強(qiáng)了抗風(fēng)險(xiǎn)能力，提升了品牌知名度，從一個(gè)地方區(qū)域性券商成長(zhǎng)為擁有資本市場(chǎng)全牌照的全國(guó)性綜合類(lèi)證券公司，實(shí)現(xiàn)了第一次跨越式提升。

　　根據(jù)馮鶴年介紹，2004年1月31日，《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即“國(guó)九條”）出臺(tái)。乘著“國(guó)九條”的東風(fēng)，民生證券不斷壯大資本實(shí)力。2010年注冊(cè)資本增至21.77億元；2012年6月，公司完成股份制改制，更名為民生證券股份有限公司。

　　2014年5月8日，《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》發(fā)布，資本市場(chǎng)和證券行業(yè)隨即迎來(lái)了又一輪高速發(fā)展。馮鶴年指出，2016年2月，民生證券注冊(cè)資本增至45.81億元；2018年7月，公司注冊(cè)資本增至96.19億元。公司資本實(shí)力不斷壯大，極大增強(qiáng)了公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力和綜合發(fā)展能力。

　　“證券公司是資本市場(chǎng)的重要參與者，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型過(guò)程中，是連接資本和企業(yè)的重要橋梁。”馮鶴年表示，黨的十九大報(bào)告明確指出深化金融體制改革，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，提高直接融資比重，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展。這指明了金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的核心定位，也指出了投資銀行作為專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)所應(yīng)承擔(dān)的基本功能和定位。得益于多年以來(lái)黨對(duì)資本市場(chǎng)和行業(yè)發(fā)展正確方針的引領(lǐng)，民生證券不斷壯大資本實(shí)力、豐富業(yè)務(wù)體系、優(yōu)化人才隊(duì)伍、完善網(wǎng)點(diǎn)布局，在法人治理、經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、決策體系、業(yè)務(wù)模式等方面不斷進(jìn)行優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。

　　“引戰(zhàn)”增資 資本實(shí)力進(jìn)一步提升

　　根據(jù)馮鶴年介紹，現(xiàn)在的民生證券，注冊(cè)資本已達(dá)114.56億元，在北京、上海、深圳、廣州、鄭州等地設(shè)立了80多家分支機(jī)構(gòu)；業(yè)務(wù)范圍覆蓋全國(guó)，形成涵蓋證券、期貨、私募、公募、直投的全牌照和全業(yè)務(wù)布局；控股并管理著民生期貨有限公司、民生股權(quán)投資基金管理有限公司、民生證券投資有限公司和民生基金管理有限公司四家子公司。自2002年更名為民生證券以來(lái)，連續(xù)18年保持盈利。

　　“特別是近三年來(lái)，民生證券緊扣黨和國(guó)家大力拓展直接融資的政策契機(jī)，堅(jiān)持致力于提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的效率和支持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的能力，從傳統(tǒng)的‘服務(wù)中介’向‘服務(wù)中介+資本中介+資本投資’轉(zhuǎn)變。以投資銀行業(yè)務(wù)為先導(dǎo)和發(fā)動(dòng)機(jī)，揚(yáng)長(zhǎng)板、補(bǔ)短板，全力打造‘投資+投行+投研’三位一體的戰(zhàn)略發(fā)展平臺(tái)，為客戶提供全生命周期、全業(yè)務(wù)鏈條服務(wù)，公司業(yè)績(jī)逐年穩(wěn)步提升�！瘪T鶴年表示，當(dāng)前民生證券投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)能力突出，品牌影響力日益提升，IPO過(guò)會(huì)數(shù)量、承銷(xiāo)保薦收入和在審項(xiàng)目數(shù)量均排在行業(yè)前列。與此同時(shí)，在投資銀行業(yè)務(wù)的帶動(dòng)下，民生證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資類(lèi)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等實(shí)現(xiàn)了協(xié)同發(fā)展。

　　2020年5月18日，《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》發(fā)布。意見(jiàn)指出，加快建立規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，加強(qiáng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，推動(dòng)以信息披露為核心的股票發(fā)行注冊(cè)制改革，完善強(qiáng)制退市和主動(dòng)退市制度，提高上市公司質(zhì)量，強(qiáng)化投資者保護(hù)。探索實(shí)行公司信用類(lèi)債券發(fā)行注冊(cè)管理制。馮鶴年認(rèn)為，在堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則下，全面深化的注冊(cè)制改革將加速推動(dòng)資本市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰和血液更新，凈化資本市場(chǎng)的生態(tài)，進(jìn)而推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，證券行業(yè)也將迎來(lái)更大的發(fā)展機(jī)遇。但挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，全面注冊(cè)制下，一方面，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，將對(duì)券商執(zhí)業(yè)管理能力形成直接考驗(yàn)；另一方面，傳統(tǒng)的基于通道傭金收入的業(yè)務(wù)模式，必將讓位于以資本中介類(lèi)業(yè)務(wù)為核心、為上市企業(yè)和投資客戶提供綜合化服務(wù)的新模式。行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，市場(chǎng)集中度將進(jìn)一步提升，實(shí)力雄厚、市場(chǎng)影響力大、綜合服務(wù)能力強(qiáng)的券商將占據(jù)主要的市場(chǎng)份額，而中小券商將面臨更大的生存壓力。

　　“為了進(jìn)一步夯實(shí)公司的資本實(shí)力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力，民生證券大力開(kāi)展‘引戰(zhàn)增資’工作。2020年5月，公司總部注冊(cè)地遷址上海�！瘪T鶴年表示，上海國(guó)資戰(zhàn)略入股后，民生證券共計(jì)67億余元的“引戰(zhàn)增資”工作實(shí)現(xiàn)落地，資本實(shí)力得到進(jìn)一步提升，股權(quán)結(jié)構(gòu)得到全面優(yōu)化。民生證券以創(chuàng)新的“反向混改”方式落戶上海，受到多家主流新聞媒體的重點(diǎn)關(guān)注和廣泛報(bào)道，公司的品牌知名度和影響力得到大幅提升。當(dāng)前，民生證券股權(quán)結(jié)構(gòu)已實(shí)現(xiàn)嬗變，從股權(quán)結(jié)構(gòu)高度集中優(yōu)化為多家國(guó)有股份與社會(huì)資本均衡分布，形成“國(guó)有戰(zhàn)略投資者+社會(huì)資本+員工持股平臺(tái)”三位一體的多元化股權(quán)治理結(jié)構(gòu)，更加符合證券行業(yè)未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展需要。

　　馮鶴年強(qiáng)調(diào)，黨的創(chuàng)新理論引領(lǐng)著民生證券健康高質(zhì)量發(fā)展。證券行業(yè)是智力密集型企業(yè)，人才就是核心競(jìng)爭(zhēng)力。民生證券發(fā)展至今，堅(jiān)持公司黨委的政治核心作用，穩(wěn)步推進(jìn)公司黨建工作。同時(shí)以黨建帶群團(tuán)，積極培育具有自身特色的企業(yè)文化。公司持續(xù)將企業(yè)文化建設(shè)融入經(jīng)營(yíng)管理中，切實(shí)做到文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和使命感，引導(dǎo)和規(guī)范員工行為，形成了團(tuán)隊(duì)的整體向心力，促進(jìn)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

　　在馮鶴年看來(lái)，民生證券秉承“得益于社會(huì)，奉獻(xiàn)于社會(huì)”的核心價(jià)值觀，高度重視履行社會(huì)責(zé)任，確立“社會(huì)責(zé)任、企業(yè)責(zé)任、個(gè)人責(zé)任相統(tǒng)一”和“社會(huì)價(jià)值、企業(yè)價(jià)值、個(gè)人價(jià)值相統(tǒng)一”的責(zé)任觀，切實(shí)做到公司經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益、短期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、自身發(fā)展與社會(huì)發(fā)展相互協(xié)調(diào)，努力實(shí)現(xiàn)公司與員工、公司與社會(huì)、公司與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。公司積極響應(yīng)黨中央脫貧攻堅(jiān)號(hào)召，踐行中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出的“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶政策。

　　持續(xù)推進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)深度融合

　　馮鶴年坦言，在新的發(fā)展階段，資本市場(chǎng)也迎來(lái)千載難逢的歷史發(fā)展機(jī)遇。資本市場(chǎng)在提升資源配置效率，促進(jìn)科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)方面具有獨(dú)特的作用，對(duì)于促進(jìn)科技創(chuàng)新有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，也一直扮演著給養(yǎng)新興企業(yè)、孕育新經(jīng)濟(jì)模式、助力新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要角色。而建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大的資本市場(chǎng)需要一個(gè)強(qiáng)大的證券行業(yè)，這也是我們所有證券從業(yè)者的目標(biāo)。在當(dāng)前資本市場(chǎng)全面深化改革、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的形勢(shì)下，全面注冊(cè)制改革的窗口期，將是我們?cè)谛聲r(shí)代下重塑行業(yè)發(fā)展新格局重要的戰(zhàn)略機(jī)遇。

　　“民生證券‘引戰(zhàn)增資’遷址上海，邁出了公司發(fā)展史上具有里程碑意義的重大跨越。新起點(diǎn)開(kāi)啟新征程，新使命帶來(lái)新面貌。面對(duì)未來(lái)，我們充滿信心。我們將積極把黨的創(chuàng)新理論轉(zhuǎn)化為指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作的思想武器，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，不斷提升自身的資本規(guī)模和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展�！瘪T鶴年強(qiáng)調(diào)。

　　馮鶴年表示，強(qiáng)化黨建文化固本強(qiáng)基。新的發(fā)展階段，民生證券將以黨建為引領(lǐng)，以文化為依托，加強(qiáng)黨的建設(shè)，持續(xù)把黨建文化放在公司發(fā)展的戰(zhàn)略性高度。堅(jiān)持合規(guī)是底線、誠(chéng)信是義務(wù)、專(zhuān)業(yè)是特色、穩(wěn)健是保障的核心價(jià)值觀，積極培育具有自身特色的企業(yè)文化。加強(qiáng)組織建設(shè)和制度建設(shè)，提升公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略的契合度，建立與公司發(fā)展戰(zhàn)略和文化建設(shè)相適應(yīng)的內(nèi)控管理體系，在全公司推行穩(wěn)健的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理文化。強(qiáng)化思想建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)，持續(xù)提高文化要素在人力隊(duì)伍建設(shè)中的重要性，加強(qiáng)員工行為管理、職業(yè)操守等關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理力度。強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)和紀(jì)律建設(shè)，加大對(duì)員工廉潔從業(yè)和道德規(guī)范的約束與要求，真正做到踐行社會(huì)責(zé)任，服務(wù)新格局下的國(guó)家戰(zhàn)略，維護(hù)投資者合法權(quán)益，弘揚(yáng)行業(yè)文化。

　　堅(jiān)持黨建引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展。馮鶴年指出，在新的發(fā)展階段，民生證券將持續(xù)推進(jìn)黨建與業(yè)務(wù)的深度融合，全面落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范重點(diǎn)金融風(fēng)險(xiǎn)等方面的具體部署，用黨的先進(jìn)性建設(shè)不斷提升公司軟實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。一方面，民生證券作為長(zhǎng)三角資本市場(chǎng)服務(wù)基地建設(shè)的聯(lián)盟成員，將抓住遷址上海國(guó)際金融中心的契機(jī)，充分利用自身優(yōu)勢(shì)，服務(wù)好上海市科技創(chuàng)新和資本市場(chǎng)建設(shè)，為上�！拔鍌�(gè)中心”建設(shè)特別是國(guó)際金融中心和全球科創(chuàng)中心建設(shè)、為長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展貢獻(xiàn)力量。另一方面，民生證券將努力把握政策、市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化，在堅(jiān)持做好合規(guī)、堅(jiān)決杜絕重大風(fēng)險(xiǎn)的前提下，以投資銀行業(yè)務(wù)為先導(dǎo)，加大內(nèi)外協(xié)同，持續(xù)打造適應(yīng)公司發(fā)展和外部競(jìng)爭(zhēng)的“投資+投行+投研”三位一體的戰(zhàn)略發(fā)展平臺(tái)，全力服務(wù)好廣大中小微企業(yè)以及雙創(chuàng)企業(yè)的直接融資需求，強(qiáng)化金融科技和財(cái)富管理能力，持續(xù)提高公司差異化競(jìng)爭(zhēng)能力。

　　馮鶴年表示，站在歷史新起點(diǎn)，堅(jiān)信在黨的全面領(lǐng)導(dǎo)下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)前景將更加光明，資本市場(chǎng)必將肩負(fù)起更多更重要的歷史使命，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力必將越來(lái)越強(qiáng)。證券行業(yè)將迎來(lái)高質(zhì)量發(fā)展的新階段，民生證券也將努力為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)更多的力量。