未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù) 安信證券被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）1月19日，浙江證監(jiān)局連發(fā)8份監(jiān)管公告。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（下稱亞太藥業(yè)）2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條第一款、第六條第一款、第二十條、第三十四條和《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會令第127號）第六條第一款的規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。安信證券7名相關(guān)責(zé)任人被采取包括出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、監(jiān)管談話在內(nèi)的監(jiān)管措施。

　　浙江證監(jiān)局表示，安信證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向浙江證監(jiān)局提交書面報告。