監(jiān)管火力全開 今年以來14家券商機構(gòu)收罰單

　　中國證券報記者通過證監(jiān)會及地方證監(jiān)局網(wǎng)站進行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，截至2月13日，進入2022年以來已有14家券商及旗下相關(guān)機構(gòu)員工因存在違規(guī)行為收到監(jiān)管部門下發(fā)的共計39張“罰單”（監(jiān)管措施決定書）。從地域分布來看，浙江證監(jiān)局下發(fā)的罰單最多，總計19張。

　　業(yè)內(nèi)人士認為，券商是十分重要的資本中介機構(gòu)，從嚴監(jiān)管將倒逼券商完善考核體系，不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　14家機構(gòu)收罰單

　　截至2月13日，進入2022年以來監(jiān)管機構(gòu)共計掛出了39張罰單。從處罰措施看，包括出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)文件、責(zé)令改正等。此外，還有部分相關(guān)責(zé)任人被采取監(jiān)管談話，甚至被監(jiān)管機構(gòu)采取認定為不適當人選措施。

　　從券商角度來看，收到罰單數(shù)量最多的是浙商證券，其全資控股子公司浙商證券資產(chǎn)管理有限公司及相關(guān)業(yè)務(wù)人員共計收到11張罰單，主要因其對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致，對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，投資交易管理存在缺失，投資者適當性管理制度不健全，合規(guī)人員配備不足。

　　其次是安信證券及相關(guān)業(yè)務(wù)人員，共計收到9張罰單，主要涉及安信證券在亞太藥業(yè)相關(guān)項目中未勤勉盡責(zé)，未能對信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)控不完善。

　　第三是平安證券，共計收到5張罰單，主要因其重慶分公司及相關(guān)業(yè)務(wù)人員在銷售某集合資產(chǎn)管理計劃過程中未勤勉盡責(zé)、未全面了解投資者情況，甚至有業(yè)務(wù)人員偽造客戶合格投資者認證材料、用贈送實物的方式吸引客戶開戶，合規(guī)意識淡薄。

　　從地域分布看，浙江證監(jiān)局總計開出了19張罰單，數(shù)量最多；其次是廣東證監(jiān)局和重慶證監(jiān)局，均開出了5張罰單。

　　把好“入口關(guān)”

　　需要注意的是，涉安信證券的罰單中，有8張由浙江證監(jiān)局在1月19日同一天掛網(wǎng)，均因安信證券及相關(guān)業(yè)務(wù)人員在亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)。前述項目的財務(wù)顧問主辦人、質(zhì)控部門負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人以及安信證券時任投行業(yè)務(wù)部門負責(zé)人均被采取出具警示函監(jiān)管措施。可轉(zhuǎn)債項目的兩位保代被采取認定為不適當人選措施，2年內(nèi)不得擔(dān)任或?qū)嶋H履行證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)。

　　涉浙商證券資產(chǎn)管理有限公司的11張罰單由浙江證監(jiān)局在1月11日同一天掛網(wǎng)。在被責(zé)令改正的同時，浙商證券資產(chǎn)管理有限公司還被監(jiān)管暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月，其分管相關(guān)固收投資業(yè)務(wù)的高管、時任固收事業(yè)總部、私募固收投資部負責(zé)人、相關(guān)產(chǎn)品時任投資經(jīng)理均被處罰。

　　業(yè)內(nèi)人士認為，把好“入口關(guān)”，壓實中介機構(gòu)責(zé)任，為后續(xù)全市場推行注冊制積極創(chuàng)造條件，也是資本市場監(jiān)管的應(yīng)有之意。監(jiān)管機構(gòu)披露券商違規(guī)行為罰單，“強監(jiān)管”信號凸顯，有利于券商健康發(fā)展，也促進券商特別是投行業(yè)務(wù)主動歸位盡責(zé)。