平安證券黨委書記、董事長何之江：堅守金融為民初心 提供專業(yè)投行服務(wù)

　　金融作為實體經(jīng)濟的血脈，肩負著助推經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的使命與責任。近日平安證券股份有限公司黨委書記、董事長何之江在接受中國證券報記者專訪時表示，作為資本市場的重要參與者，證券公司應(yīng)主動擔負起時代賦予的使命，用金融力量助力實體經(jīng)濟發(fā)展，堅持“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化及“十個堅持”“十個反對”行業(yè)榮辱觀為重要抓手，營造風(fēng)清氣正的市場環(huán)境，努力為中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)作出應(yīng)有貢獻。

　　何之江介紹，公司黨委把學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神作為重要任務(wù)，認真學(xué)深悟透，做到融會貫通，切實把落實大會精神與本職工作結(jié)合起來，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，以主題教育的實效，助力證券行業(yè)和實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，更好地服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

　　全面加強黨的建設(shè) 堅守初心和使命

　　“黨的二十大勝利召開以來，平安證券黨委以鮮明的政治態(tài)度和強烈的政治責任，把學(xué)習(xí)好、宣傳好、貫徹好黨的二十大精神作為首要政治任務(wù)，緊扣高質(zhì)量發(fā)展主線，切實把學(xué)習(xí)宣傳貫徹成效轉(zhuǎn)化為助力實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的磅礴力量�！焙沃�江表示，黨的二十大開幕當天，平安證券黨委通過多種形式認真收聽收看大會直播盛況，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會二十大報告內(nèi)容。二十大召開后，平安證券積極探索學(xué)習(xí)宣貫新形式新載體，通過開展專題黨課、專題報告會等多種形式，打造線上線下、互學(xué)互鑒、廣泛覆蓋、重點突出的立體學(xué)習(xí)陣地。

　　平安證券黨委持續(xù)推進黨建工作與公司治理深度融合。何之江指出，公司充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)發(fā)展中的政治引領(lǐng)作用，緊扣公司“整合資源、提質(zhì)增效”工作部署，以黨建工作新成效為公司高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。公司黨委全面落實“第一議題”學(xué)習(xí)制度，圍繞黨中央最新重要思想理論及方針政策開展集中學(xué)習(xí)、全系統(tǒng)學(xué)習(xí)，持續(xù)增強“三會一課”的實效性和創(chuàng)新性，按季度下發(fā)“三會一課”主題內(nèi)容工作指引。

　　何之江表示，在全面落實從嚴治黨的實踐中，平安證券黨委將反腐倡廉建設(shè)作為黨建的一項重要任務(wù)來抓，以作風(fēng)建設(shè)筑牢“正身正業(yè)”的廉潔從業(yè)底線。嚴格落實對重點領(lǐng)域的監(jiān)督，構(gòu)建一體推進“不敢腐、不能腐、不想腐”長效機制。在日常工作中，鍥而不舍落實中央八項規(guī)定精神，持續(xù)深化糾治“四風(fēng)”，推進清廉金融文化建設(shè)。

　　“服務(wù)實體經(jīng)濟是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的宗旨本質(zhì)，也是發(fā)展資本市場的初心使命。”何之江表示，作為資本市場的參與主體之一，平安證券始終堅持服務(wù)實體經(jīng)濟，守好金融為民初心，充分發(fā)揮金融業(yè)組織資源、連接供求、優(yōu)化配置功能，持續(xù)提升服務(wù)實體經(jīng)濟效能。具體來說，平安證券通過“一企一策”，創(chuàng)設(shè)有針對性和差異化的金融產(chǎn)品，綜合運用大宗交易、競價交易、股權(quán)投資、債權(quán)投資、并購重組、定向增發(fā)等方式，提供一攬子金融服務(wù)方案，為實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展提供更加專業(yè)的投行服務(wù)。

　　依托強大的科技創(chuàng)新實力，平安證券不斷推陳出新。何之江指出，目前平安證券提供的金融工具已涵蓋所有的直接融資產(chǎn)品，同時也在不斷創(chuàng)新中推出多個國內(nèi)首單案例，如平安廣河公募REIT項目，是國內(nèi)首只高速公路行業(yè)的分紅項目，為發(fā)行人募集資金超過90億元，促進交通業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　此外，何之江表示，為護航國民財富保值增值，平安證券持續(xù)深化科技型平臺化券商戰(zhàn)略，深入踐行以客戶為中心的服務(wù)理念，自主研發(fā)的零售客戶服務(wù)平臺“平安證券”App圍繞核心交易場景，優(yōu)化行情、交易、賬戶體系等功能應(yīng)用，打造“買方投顧”國民級、普惠化服務(wù)，基于客戶洞察、構(gòu)建數(shù)據(jù)驅(qū)動的“3K服務(wù)體系”，持續(xù)圍繞客戶需求完善解決方案，做好投顧服務(wù)與隊伍建設(shè)，不斷升級客戶體驗，為2200萬投資者提供有溫度的金融服務(wù)，助力共同富裕。

　　健全公司治理 以科技助力穩(wěn)健經(jīng)營

　　在何之江看來，合規(guī)經(jīng)營始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的底線，風(fēng)控能力是證券公司把握好風(fēng)險和收益平衡、確保長期健康發(fā)展的有效抓手，強化風(fēng)控能力和合規(guī)意識是做好資本市場“守門人”的職責。

　　“近年來，平安證券秉持‘合規(guī)經(jīng)營、守法+1’的理念，恪守合規(guī)底線，強化合規(guī)意識和底線意識，通過有序開展各項合規(guī)管理工作，逐步提升合規(guī)管理對公司業(yè)務(wù)發(fā)展的助力作用和安全保障作用。”何之江表示，公司在有序開展合規(guī)管理工作的同時，妥善處置各類風(fēng)險事件及內(nèi)外部投訴，保障了公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)及其他各項業(yè)務(wù)合規(guī)、有序開展。通過一系列舉措，將合規(guī)風(fēng)控管理工作覆蓋各個業(yè)務(wù)流程、深入業(yè)務(wù)第一線，逐步構(gòu)建了一套控制嚴密、制度完善、權(quán)責分明的長效合規(guī)風(fēng)控管理體系。

　　在風(fēng)險管理方面，平安證券根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》等監(jiān)管要求及內(nèi)部制度，建立健全與自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系。通過優(yōu)化風(fēng)險管理架構(gòu)、深化風(fēng)險政策制度建設(shè)、規(guī)范風(fēng)險管理全流程、搭建風(fēng)險管理系統(tǒng)及工具、加大風(fēng)險管理投入、強化人才隊伍建設(shè)、推行風(fēng)險管理文化理念等方式，確保公司整體及各項業(yè)務(wù)風(fēng)險可測、可控、可承受，在風(fēng)險可控的前提下實現(xiàn)風(fēng)險收益平衡，保障公司持續(xù)、穩(wěn)定經(jīng)營發(fā)展。

　　何之江介紹，平安證券注重風(fēng)險控制系統(tǒng)和平臺的建設(shè)，基于領(lǐng)航智能全面風(fēng)險管理系統(tǒng)，持續(xù)推進專業(yè)風(fēng)控應(yīng)用的建設(shè)和優(yōu)化，促進風(fēng)險管理流程規(guī)范化、線上化，實現(xiàn)各類業(yè)務(wù)風(fēng)險的系統(tǒng)化計量與監(jiān)控，并加強大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)在風(fēng)險管理中的應(yīng)用，賦能業(yè)務(wù)風(fēng)險管理，包括建立智能判斷風(fēng)險準入功能，強化投前管控；基于AI、大數(shù)據(jù)等核心技術(shù)提升風(fēng)險監(jiān)控水平；持續(xù)推進風(fēng)險報表報告線上化、自動化水平，搭建風(fēng)險數(shù)據(jù)分析服務(wù)，強化風(fēng)險數(shù)據(jù)分析能力。

　　文化建設(shè)凝聚向善力量 提升高質(zhì)量發(fā)展軟實力

　　何之江表示，行業(yè)文化是證券經(jīng)營機構(gòu)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)功和根基。2019年，證券行業(yè)文化建設(shè)工作正式啟動，《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》等系列文化建設(shè)綱領(lǐng)性文件相繼發(fā)布，為證券公司落實“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化提供了根本遵循和前進方向。

　　2019年以來，平安證券積極響應(yīng)構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念體系的要求，成立專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，穩(wěn)扎穩(wěn)打，持續(xù)發(fā)力，先后制定發(fā)布《平安證券企業(yè)文化手冊》《平安證券文化建設(shè)配套制度和改進計劃》《平安證券員工行為十五條禁令》等各項文化建設(shè)制度，深入推進黨建與文化深度融合，厚植高質(zhì)量發(fā)展文化根基。

　　“行業(yè)榮辱觀倡議書發(fā)布后，平安證券積極開展宣導(dǎo)活動，要求在實踐中將‘十個堅持’和‘十個反對’具體化，使之成為公司行為規(guī)范和工作要求，落實在公司全員的行動上，體現(xiàn)在各項工作中。”何之江表示，2023年上半年，公司黨委全面部署開展學(xué)習(xí)貫徹主題教育，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂實施方案及工作細則，圍繞“學(xué)思想、強黨性、重實踐、建新功”總要求，把理論學(xué)習(xí)、調(diào)查研究、推動發(fā)展、檢視整改貫通起來，有機融合、一體推進，努力在以學(xué)鑄魂、以學(xué)增智、以學(xué)正風(fēng)、以學(xué)促干方面取得實實在在的成效。

　　平安證券堅持“以人民為中心”，用文化力量引領(lǐng)方向、促進發(fā)展、塑造形象，積極投身鄉(xiāng)村振興和公益慈善事業(yè)。何之江指出，公司持續(xù)將定向采購幫扶與員工福利深度融合，近年來消費幫扶總金額超4000萬元。自2022年起，平安證券發(fā)起“愛心操場”小而美特色公益項目，結(jié)合平安集團希望小學(xué)足球課活動及學(xué)校現(xiàn)狀，在“一司一縣”對口幫扶的湖北團風(fēng)和河北平泉因地制宜設(shè)計建造了兩個高標準多功能的足籃球場。

　　平安證券還在綠色產(chǎn)品創(chuàng)新上持續(xù)發(fā)力，2023年上半年主承銷（或管理）綠色公司債券及資產(chǎn)證券化產(chǎn)品金額為113.34億元，位列行業(yè)第一，形成了一批有特色的綠色金融項目，助力“雙碳”目標實現(xiàn)。

　　何之江介紹，公司將投資者教育與保護視為一項系統(tǒng)性、長期性、基礎(chǔ)性工作，開發(fā)了漫畫、圖文、動畫、微電影、海報等形式豐富的投教宣傳品，搭建多元化投教宣傳矩陣，覆蓋投資者超千萬人次，提供全方位的投資者教育服務(wù)。平安證券率先開展適老化及無障礙改造工作，成為首家通過App適老化及無障礙認證的證券公司，更好地滿足老年群體以及視障群體的金融服務(wù)需求，踐行金融向善。

　　展望未來，何之江表示，平安證券將繼續(xù)認真貫徹落實黨的二十大精神，堅持新發(fā)展理念，突出金融工作的政治性、人民性、專業(yè)性，以主題教育為契機，守正篤實推進證券業(yè)文化建設(shè)，優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量、提高服務(wù)效能，切實履行好服務(wù)實體經(jīng)濟、保障社會民生、促進高質(zhì)量發(fā)展的天職和使命，切實把黨的二十大精神貫穿于金融服務(wù)中，踔厲奮進高質(zhì)量發(fā)展之路，為經(jīng)濟發(fā)展和全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家貢獻更大力量。（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）