申萬宏源黨委書記、董事長劉健：以服務(wù)國家戰(zhàn)略助推金融強國建設(shè)

　　2015年1月16日，新中國第一家股份制證券公司申銀萬國證券股份有限公司與國內(nèi)資本市場第一家上市證券公司宏源證券股份有限公司成功牽手，實現(xiàn)合并重組，申萬宏源證券有限公司由此誕生。

　　這場重組被業(yè)內(nèi)譽為“券商進入巨頭時代的開始”，現(xiàn)在看來，確實為申萬宏源證券競爭力全面提升打下了堅實基礎(chǔ)。中央金融工作會議明確提出“加快建設(shè)金融強國”的目標。申萬宏源集團和證券公司黨委書記、董事長劉健近日在接受中國證券報記者專訪時表示，近年來，申萬宏源證券堅決履行資本市場“看門人”角色定位，以“研究+投資+投行”業(yè)務(wù)模式為引領(lǐng)，打造“區(qū)域+行業(yè)+產(chǎn)品”矩陣，為客戶提供優(yōu)質(zhì)全生命周期的綜合金融服務(wù)。

　　劉健表示，作為“有信仰、敢擔當”的國有金融企業(yè)，申萬宏源始終堅持把思想、認識和行動統(tǒng)一到黨中央關(guān)于加快建設(shè)金融強國、推動金融高質(zhì)量發(fā)展的總體部署要求上來，圍繞服務(wù)國家戰(zhàn)略、助力實體經(jīng)濟的職責使命，把更多的金融資源配置到經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，切實當好服務(wù)實體經(jīng)濟的主力軍和維護金融穩(wěn)定的壓艙石，擔負起新時代賦予證券行業(yè)的職責使命。

　　歸位盡責 發(fā)揮好資本市場與實體經(jīng)濟間紐帶作用

　　在劉健眼中，當下金融服務(wù)實體經(jīng)濟的未來方向清晰可見。

　　黨的二十大報告指出，“堅持把發(fā)展經(jīng)濟的著力點放在實體經(jīng)濟上”；中央金融工作會議鮮明提出“加快建設(shè)金融強國”的目標，“做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章”。

　　聚焦到證券行業(yè)，劉健認為，服務(wù)實體經(jīng)濟是證券公司的天職，也是每一位金融從業(yè)者的歷史責任。資本市場“看門人”的角色定位決定了證券公司必須歸位盡責，服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)，發(fā)揮好連接資本市場與實體經(jīng)濟的橋梁紐帶作用，服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

　　在提升服務(wù)國家戰(zhàn)略能級與自身高質(zhì)量發(fā)展相結(jié)合的同時，證券公司如何聚焦主責主業(yè)，做好“審核把關(guān)”，守好“第一道門”？

　　在劉健看來，證券公司發(fā)揮好資源配置作用至關(guān)重要。證券公司連接著投資方和融資方、供給方與需求方，要利用資產(chǎn)定價、價值發(fā)現(xiàn)、要素配置等優(yōu)勢，暢通“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”的高水平循環(huán)，讓有實力、有潛力的企業(yè)獲得更多資金、資源，實現(xiàn)整個經(jīng)濟的新陳代謝、吐故納新。

　　發(fā)揮好風險緩釋作用同樣是證券公司的重任。證券公司作為經(jīng)營風險的重要機構(gòu)，要不斷提升專業(yè)定價和產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力，堅持守正創(chuàng)新，為實體企業(yè)以及各類投資者提供更多風險管理手段和風險緩釋工具，助力實體經(jīng)濟和資本市場穩(wěn)定健康運行。

　　此外，證券公司還需發(fā)揮好預(yù)期管理作用�！白C券公司是提供證券投資咨詢服務(wù)的主體，是各類證券投資信息聚集地，有義務(wù)做好市場預(yù)期引導(dǎo)，積極踐行社會責任�！眲⒔》Q，一方面要在市場風險易發(fā)期，及時發(fā)表真知灼見，穩(wěn)定市場預(yù)期和市場信心，減少不必要的劇烈波動；另一方面要做好投資者教育、陪伴和服務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益。

　　功能發(fā)揮 推動打造現(xiàn)代金融機構(gòu)和市場體系

　　中央金融工作會議強調(diào)，“要著力打造現(xiàn)代金融機構(gòu)和市場體系，疏通資金進入實體經(jīng)濟的渠道。”對于如何推動打造現(xiàn)代金融機構(gòu)和市場體系，劉健有著自己的思考。

　　劉健告訴記者，首先，要提升賦能服務(wù)質(zhì)效。對照注冊制改革在信息披露、新股定價、中介責任等方面提出的新要求，證券公司要提升價值挖掘能力、估值定價能力、配售能力、綜合金融服務(wù)能力，進一步發(fā)揮投資銀行業(yè)務(wù)的引領(lǐng)作用、紐帶作用，構(gòu)建一體化服務(wù)體系，切實推動資本服務(wù)下沉。

　　其次，助力多層次資本市場建設(shè)。證券公司要積極參與區(qū)域性股權(quán)市場建設(shè)和專精特新、科技創(chuàng)新、鄉(xiāng)村振興等特色板塊建設(shè)，發(fā)揮好扶持中小微企業(yè)發(fā)展的平臺功能；強化資本中介功能，協(xié)助包括公募、保險、信托、銀行等同業(yè)機構(gòu)參與市場交易，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，提高金融資源配置效率。

　　最后，穩(wěn)妥推進國際化布局。證券公司應(yīng)積極服務(wù)中央金融工作會關(guān)于“穩(wěn)步擴大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化”的任務(wù)要求，對標國際一流投行，為境外機構(gòu)的境內(nèi)融資和境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)上市公司發(fā)行CDR、GDR等提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)和金融支持，切實提高國際競爭實力。

　　談及中國特色現(xiàn)代金融體系，劉健坦言，證券公司作為資本市場重要中介機構(gòu)，要積極投身到中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)中，堅持金融工作政治性、人民性，堅持尊重資本市場運行規(guī)律，全面提升服務(wù)能力。

　　有信仰敢擔當 以服務(wù)國家戰(zhàn)略為遵循

　　隨著全面注冊制走深走實、多層次資本市場體系不斷健全，投行業(yè)務(wù)迎來新的發(fā)展機遇。而申萬宏源獨具特色的打法和布局，令其投行業(yè)務(wù)穩(wěn)步前進，高效履行資本市場“看門人”的角色定位。

　　劉健告訴記者，申萬宏源以投資銀行業(yè)務(wù)委員會為樞紐，建立股權(quán)、債權(quán)雙服務(wù)板塊核心，以“研究+投資+投行”業(yè)務(wù)模式為引領(lǐng)，打造“區(qū)域+行業(yè)+產(chǎn)品”矩陣，為客戶提供優(yōu)質(zhì)全生命周期的綜合金融服務(wù)。值得一提的是，近三年IPO通過量前十強的保薦機構(gòu)中，通過率100%的機構(gòu)僅申萬宏源承銷保薦一家；2022年度在北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中，同樣位居榜首。

　　記者了解到，“有信仰、敢擔當”一直是申萬宏源堅守的國有企業(yè)發(fā)展定位。也是基于此，申萬宏源不斷厚植以服務(wù)國家戰(zhàn)略為遵循的經(jīng)營生態(tài)，服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

　　對于如何在實踐中貫徹落實中央金融工作會議相關(guān)內(nèi)容和精神，劉健打開了話匣子。

　　“我們堅決維護黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，自覺把申萬宏源事業(yè)發(fā)展放到助力建設(shè)中國特色現(xiàn)代金融體系的宏大圖景中去謀劃，將落實金融高質(zhì)量發(fā)展各項要求貫穿公司戰(zhàn)略規(guī)劃實施全過程”，劉健表示，申萬宏源將聚焦重大戰(zhàn)略、重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，找準切入口和著力點，在融入和服務(wù)國家大局中做出更大貢獻、實現(xiàn)更大作為。

　　圍繞五篇大文章提升服務(wù)國家戰(zhàn)略能級至關(guān)重要。劉健表示，申萬宏源將以服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)為抓手，持續(xù)提升投行、投資及投研對科技創(chuàng)新的綜合服務(wù)能力，暢通科技創(chuàng)新企業(yè)融資渠道；以服務(wù)綠色金融為抓手，加大綠色金融項目布局，持續(xù)推動綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，引導(dǎo)更多社會資本加大對綠色領(lǐng)域的配置；以服務(wù)普惠金融為抓手，擴大金融服務(wù)覆蓋面，讓更多居民分享財富增值效應(yīng)；以服務(wù)數(shù)字金融為抓手，加強對數(shù)字、技術(shù)等新型要素估值定價能力，對接實體經(jīng)濟數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求；以服務(wù)養(yǎng)老金融為抓手，為養(yǎng)老、社保等機構(gòu)客戶提供多元化的資產(chǎn)配置服務(wù)，創(chuàng)設(shè)更多養(yǎng)老金融產(chǎn)品，鼓勵投資者加大養(yǎng)老投資。

　　樹立科學(xué)業(yè)績觀、發(fā)展觀，牢牢把握防范化解金融風險要求，深刻認識防控風險是金融工作的永恒主題。劉健表示，申萬宏源將不斷完善“橫向到邊、縱向到底”的全面風險管理體系，貫徹落實“減存遏增防變”工作，健全權(quán)責一致、激勵約束相容的風險處置責任機制，筑牢高質(zhì)量發(fā)展“三道防線”。

　　申萬宏源一貫重視加強人才隊伍建設(shè)和作風建設(shè)。據(jù)劉健介紹，申萬宏源堅持政治過硬、能力過硬、作風過硬標準，鍛造忠誠、干凈、擔當?shù)母咚刭|(zhì)專業(yè)化干部人才隊伍，加快培育壯大專業(yè)金融人才隊伍，大力弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化及“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。

　　此外，申萬宏源積極服務(wù)金融高水平開放。劉健表示，申萬宏源將緊扣上海國際金融中心建設(shè)“十四五”規(guī)劃，圍繞“兩中心、兩樞紐、兩高地”目標，打造綜合性資本市場服務(wù)體系，助力上海國際金融中心建設(shè)和長三角一體化發(fā)展；充分發(fā)揮境外投資控股平臺作用，利用公司跨境資源網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，滿足境內(nèi)外客戶跨境投融資和風險管理需求，全面支持鞏固提升中國香港國際金融中心地位。（本專欄由中國證券報與中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)合推出）