齊魯股交黨委書記、董事長(zhǎng)王勝進(jìn)：貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神 為推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化貢獻(xiàn)力量

　　黨的二十屆三中全會(huì)提出“促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展”“建立增強(qiáng)資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性長(zhǎng)效機(jī)制”“推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)則對(duì)接、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一”等安排，新“國(guó)九條”要求“促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展”，這為進(jìn)一步全面深化多層次資本市場(chǎng)改革指明了方向。

　　齊魯股權(quán)交易中心（簡(jiǎn)稱“齊魯股交”）黨委書記、董事長(zhǎng)王勝進(jìn)近日在接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，作為山東唯一經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，齊魯股交深刻領(lǐng)會(huì)黨的二十屆三中全會(huì)精神，貫徹落實(shí)山東省委省政府“高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)專精特新專板，打造國(guó)內(nèi)一流區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)”要求，在中泰證券黨委領(lǐng)導(dǎo)下，聚焦“規(guī)范培育、助企上市”市場(chǎng)功能，努力打造多層次資本市場(chǎng)塔基、企業(yè)梯度培育學(xué)校、優(yōu)質(zhì)資源聚合平臺(tái)，積極探索區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)改革發(fā)展的山東路徑。

　　打造“專精特新”中小企業(yè)培育主陣地

　　中國(guó)證券報(bào)：如何以黨建引領(lǐng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展，推進(jìn)全面深化改革？

　　王勝進(jìn)：黨的二十屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，“黨的領(lǐng)導(dǎo)是進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的根本保證”。齊魯股交堅(jiān)決貫徹落實(shí)新時(shí)代黨的建設(shè)總要求，深刻把握金融工作的政治性、人民性，推動(dòng)黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿公司改革發(fā)展全過(guò)程。

　　一是夯實(shí)黨建基礎(chǔ)，提升黨建工作質(zhì)量。公司黨委提高政治站位，完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”領(lǐng)導(dǎo)體制，修訂公司章程、“三會(huì)清單”等制度，推進(jìn)黨的領(lǐng)導(dǎo)全方位融入公司治理。聚焦黨建業(yè)務(wù)融合，發(fā)布“黨建引領(lǐng)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)”黨建品牌，與交易所、地方政府部門、金融機(jī)構(gòu)開展黨建共建活動(dòng)，把黨的政治優(yōu)勢(shì)和組織優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為公司改革發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

　　二是以黨建促發(fā)展，開展對(duì)標(biāo)提升工作。作為山東省地方金融“尋標(biāo)對(duì)標(biāo) 爭(zhēng)創(chuàng)一流”行動(dòng)第一批實(shí)施機(jī)構(gòu)，齊魯股交高標(biāo)定位，明確黨建、治理、內(nèi)控、創(chuàng)新、聲譽(yù)等多方面重點(diǎn)任務(wù)，促進(jìn)工作重心由聚集企業(yè)向服務(wù)企業(yè)轉(zhuǎn)變、經(jīng)營(yíng)思維由通識(shí)培訓(xùn)向投行思維轉(zhuǎn)變，客戶范圍由企業(yè)向“企業(yè)+政府+機(jī)構(gòu)”轉(zhuǎn)變。

　　三是堅(jiān)持黨管人才，筑牢人才隊(duì)伍基礎(chǔ)。堅(jiān)持黨管干部、黨管人才，著眼人才“引育用留”，大力引進(jìn)市場(chǎng)所需的合規(guī)、風(fēng)控、技術(shù)人才，選拔優(yōu)秀青年骨干到金融機(jī)構(gòu)跟崗鍛煉，拓寬員工培訓(xùn)渠道，全面打造四板市場(chǎng)專業(yè)人才隊(duì)伍。

　　中國(guó)證券報(bào)：在服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力、踐行普惠金融大文章中，齊魯股交有哪些做法？成效如何？

　　王勝進(jìn)：黨的二十屆三中全會(huì)提出，積極發(fā)展科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融。我們堅(jiān)守金融報(bào)國(guó)理念，開展以客戶需求為導(dǎo)向的服務(wù)供給側(cè)改革，為支持新質(zhì)生產(chǎn)力培育、中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展和科技創(chuàng)新，注入“四板”普惠力量。

　　一是建專板，打造“專精特新”中小企業(yè)培育主陣地。2023年6月，齊魯股交首批入選中國(guó)證監(jiān)會(huì)“專精特新”專板建設(shè)方案?jìng)浒该麊危?月正式開板。一年多來(lái)，專板聚集優(yōu)質(zhì)企業(yè)超過(guò)1700家，暫居行業(yè)首位，其中質(zhì)量較優(yōu)的規(guī)范層、培育層企業(yè)占比超過(guò)90%，有效助力山東“專精特新”梯隊(duì)建設(shè)。

　　二是塑體系，建設(shè)中小企業(yè)梯度培育學(xué)校。企業(yè)由小變大、由弱變強(qiáng)的梯度培育是多層次資本市場(chǎng)的重要功能。我們創(chuàng)新搭建“678”綜合培育服務(wù)體系，推出上市云梯計(jì)劃、上市傳幫帶、券商面對(duì)面、直通交易所等七大精品服務(wù)活動(dòng)，通過(guò)一系列賦能、賦智、賦值措施，幫助中小企業(yè)規(guī)范公司治理、規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略、提質(zhì)加速上市。僅2024年，齊魯股交就培育887家企業(yè)成為年度創(chuàng)新型中小企業(yè)、“專精特新”中小企業(yè)、“小巨人”企業(yè)，進(jìn)一步打開了企業(yè)向上發(fā)展空間。

　　三是優(yōu)生態(tài)，搭建優(yōu)質(zhì)資源聚合平臺(tái)。我們聚集銀行、擔(dān)保、投資、中介等機(jī)構(gòu)近千家，聯(lián)合地方政府，對(duì)企業(yè)開展聯(lián)合服務(wù)、共同賦能。2021年發(fā)起設(shè)立山東中小企業(yè)投融資聯(lián)盟，聯(lián)合200多家會(huì)員為企業(yè)提供股權(quán)融資、信貸融資、上市輔導(dǎo)、成果轉(zhuǎn)化等服務(wù)。聯(lián)合銀行推出“齊魯股交·專精特新貸”“齊魯股交科創(chuàng)貸”等專屬產(chǎn)品，給予企業(yè)專屬優(yōu)惠。協(xié)助地方政府發(fā)展規(guī)劃落地，加入地方“上市賦能團(tuán)”，設(shè)立“上市云梯計(jì)劃”地市班，搭建董秘沙龍工作站，幫助地方做強(qiáng)上市后備資源培育，塑造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集群。

　　四是促融合，打造科技創(chuàng)新加速器。我們?cè)谕度趦啥税l(fā)力，促進(jìn)金融資源流向科技創(chuàng)新領(lǐng)域。從“選、投、管、服、退”五個(gè)維度，為創(chuàng)投機(jī)構(gòu)打造全方位服務(wù)，讓他們“愿意來(lái)、留得住、發(fā)展得好”，幫助中小企業(yè)獲得長(zhǎng)期資金和耐心資本。今年以來(lái)，在山東省工信廳、省委金融辦、山東證監(jiān)局指導(dǎo)支持下，舉辦山東省“一月一鏈”投融資路演活動(dòng)30場(chǎng)，圍繞國(guó)家級(jí)鏈主企業(yè)、省11條標(biāo)志性產(chǎn)業(yè)鏈以及省市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，服務(wù)企業(yè)3800余家，達(dá)成融資意向超210億元，推動(dòng)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”融合創(chuàng)新。

　　積極助力企業(yè)轉(zhuǎn)板上市

　　中國(guó)證券報(bào)：在筑牢資本市場(chǎng)塔基，服務(wù)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)方面，齊魯股交有哪些探索？

　　王勝進(jìn)：黨的二十屆三中全會(huì)進(jìn)一步部署了構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的改革舉措。齊魯股交切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)塔基和企業(yè)上市預(yù)科班作用，服務(wù)于多層次市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性的提升，在制度體系、基礎(chǔ)設(shè)施、轉(zhuǎn)板銜接機(jī)制等方面守正創(chuàng)新，強(qiáng)化與更高層次資本市場(chǎng)的交流合作。

　　一是持續(xù)完善制度規(guī)則體系，落實(shí)多層次資本市場(chǎng)改革任務(wù)。借鑒參照全國(guó)性證券交易所、新三板規(guī)則要求，依托“專精特新”專板開展制度創(chuàng)新，出臺(tái)多項(xiàng)保障專板規(guī)范運(yùn)營(yíng)的規(guī)則，夯實(shí)與更高層次資本市場(chǎng)合作銜接的制度基礎(chǔ)。明確專板企業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)實(shí)行分層管理、分類服務(wù)、定期評(píng)價(jià)、動(dòng)態(tài)調(diào)整，6000多家掛牌企業(yè)中，“專精特新”“小巨人”等優(yōu)質(zhì)企業(yè)占比超過(guò)三分之一，有效增加了多層次資本市場(chǎng)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源儲(chǔ)備，助力提升上市公司質(zhì)量。

　　二是開展數(shù)智化轉(zhuǎn)型，探索與更高層次資本市場(chǎng)信息聯(lián)通。齊魯股交獲批中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中央網(wǎng)信辦等兩個(gè)區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)資格，上線新一代交易系統(tǒng)，建立與證監(jiān)會(huì)監(jiān)管鏈互通的本地業(yè)務(wù)鏈。全國(guó)首批試點(diǎn)四板培育的企業(yè)參與新三板轉(zhuǎn)板數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證，探索與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在企業(yè)規(guī)范、股權(quán)核查等方面的銜接。為山東3萬(wàn)余家企業(yè)建立數(shù)字檔案，試點(diǎn)打通地市工商、水電、稅務(wù)等數(shù)據(jù)，研發(fā)企業(yè)科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)體系，市場(chǎng)服務(wù)效能、安全性和公信力得到了顯著提升。

　　三是助力企業(yè)轉(zhuǎn)板上市，發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)核心功能。去年10月，我們首批與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)簽署監(jiān)管合作備忘錄，正式建立掛牌審查綠色通道，打造“魯股轉(zhuǎn)板通”產(chǎn)品，提供企業(yè)上市全程陪跑服務(wù)，企業(yè)申報(bào)掛牌效率大幅提高，已有6家“專精特新”專板企業(yè)通過(guò)綠色通道掛牌新三板。齊魯股交累計(jì)培育86家企業(yè)在全國(guó)性證券交易所上市和新三板掛牌。

　　牢樹合規(guī)風(fēng)控至上理念

　　中國(guó)證券報(bào)：在筑牢合規(guī)風(fēng)控防線、保障市場(chǎng)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)方面，齊魯股交有哪些經(jīng)驗(yàn)？

　　王勝進(jìn)：黨的二十屆三中全會(huì)指出，要“筑牢有效防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的金融穩(wěn)定保障體系”。我們堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控與文化建設(shè)同步推進(jìn)，為市場(chǎng)健康發(fā)展保駕護(hù)航。

　　一是構(gòu)建符合區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)特點(diǎn)的合規(guī)風(fēng)控管理體系。牢樹合規(guī)風(fēng)控至上理念，強(qiáng)化制度建設(shè)和合規(guī)審查工作，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，實(shí)現(xiàn)三道防線的流程閉環(huán)。作為中泰證券控股子公司，按照上市券商標(biāo)準(zhǔn)開展合規(guī)風(fēng)控垂直管理，嚴(yán)格履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人定期述職及考核制度，為打造國(guó)內(nèi)一流區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)筑牢可持續(xù)發(fā)展防線。

　　二是深入踐行中國(guó)特色金融文化。我們厚植企業(yè)文化底蘊(yùn)，以“五要五不”金融文化為工作導(dǎo)向、行動(dòng)標(biāo)尺，落細(xì)落小落實(shí)，加強(qiáng)聲譽(yù)管理，提高市場(chǎng)公信力，引導(dǎo)廣大干部員工同心同德推動(dòng)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

　　黨的二十屆三中全會(huì)作出的重大改革戰(zhàn)略部署，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供了巨大的歷史性機(jī)遇。齊魯股交將牢記使命，開拓進(jìn)取，與時(shí)代機(jī)遇同頻共振，在全面深化改革中走在前，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和培育新質(zhì)生產(chǎn)力中挑大梁。