投行內(nèi)控不嚴(yán) 興業(yè)證券遭監(jiān)管警示

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）近日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告，對興業(yè)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公告指出，興業(yè)證券存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題、薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問題，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對興業(yè)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會要求興業(yè)證券加強(qiáng)對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。

　　據(jù)公開資料，近年來，興業(yè)證券多次受到監(jiān)管處罰，其合規(guī)與內(nèi)部控制方面的問題已經(jīng)引起了市場的高度關(guān)注。

　　2024年8月13日，江蘇證監(jiān)局對興業(yè)證券前從業(yè)人員出具警示函行政監(jiān)管措施。警示函顯示，胡道雷在興業(yè)證券股份有限公司無錫分公司（曾用名:興業(yè)證券股份有限公司無錫清揚(yáng)路證券營業(yè)部）從業(yè)期間，存在私下接受客戶委托買賣證券、對賠償客戶證券買賣的損失作出承諾的行為。

　　今年5月，江西證監(jiān)局公告，興業(yè)證券江西分公司員工李曉林在任職期間，存在與客戶約定分享投資收益、向客戶承諾承擔(dān)損失等行為。江西證監(jiān)局對興業(yè)證券江西分公司及涉事員工李曉林采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　2023年8月，興業(yè)證券因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位、個(gè)別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤鞯葐栴}，被福建證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　同年10月，興業(yè)證券哈爾濱友誼路證券營業(yè)部因“未按照規(guī)定報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料”等違規(guī)行為，被國家外匯管理局黑龍江省分局警告，并處以5萬元罰款。

　　值得注意的是，從數(shù)據(jù)上看，興業(yè)證券近年來的經(jīng)營狀況也乏善可陳。其年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2023年，興業(yè)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收106.27億元，同比下降0.30%，實(shí)現(xiàn)凈利潤26.68億元、歸屬凈利潤19.64億元，分別同比下降20.19%和25.51%。2024年更是開局不利，興業(yè)證券2024年一季度實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入23.77億元，同比大幅下滑42.99%，實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤3.282億元，同比大幅下滑60.38%。半年報(bào)顯示，興業(yè)證券2024年上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入53.91億元，同比下降22.3%；凈利潤9.42億元，同比下降47.57%。

　　根據(jù)興業(yè)證券2024年半年報(bào)披露，報(bào)告期內(nèi)，興業(yè)證券的五大主營業(yè)務(wù)表現(xiàn)不一。其中，海外業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入人民幣2.21億元，同比增長17.01%；證券及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入13.24億元，同比下降22.58%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入11.44億元，同比下降31.20%；機(jī)構(gòu)服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入18.21億元，同比下降10.29%；自營投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入11.32億元，同比下降20.26%。可見，海外業(yè)務(wù)是唯一實(shí)現(xiàn)營收雙位數(shù)增幅的核心業(yè)務(wù)。需要注意的是，投行業(yè)務(wù)方面，興業(yè)證券上半年僅完成4單股權(quán)主承銷項(xiàng)目，主承銷金額14.81億元。