5月15家證券公司被罰 涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管處罰函件數(shù)量最多

　　中證網(wǎng)訊（記者 李夢(mèng)揚(yáng)）據(jù)上海市證券同業(yè)公會(huì)6月15日消息，經(jīng)公開市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，2023年5月證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施（簡(jiǎn)稱“監(jiān)管處罰”）函件27張。具體來(lái)說，從處罰對(duì)象來(lái)看，行業(yè)內(nèi)共有15家證券公司及26名相關(guān)從業(yè)人員（包括資管業(yè)務(wù)高管、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、保薦代表人等）受到處罰。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來(lái)看，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)函件10張、投行業(yè)務(wù)函件6張、研究報(bào)告業(yè)務(wù)函件5張、資管業(yè)務(wù)函件3張、執(zhí)業(yè)行為函件1張、信息系統(tǒng)函件1張及從業(yè)考試作弊函件1張。