廣西證監(jiān)局：多舉措提高上市公司質量 營造良好市場發(fā)展生態(tài)

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣西證監(jiān)局有關負責人日前在接受中國證券報記者專訪時詳細介紹了廣西證監(jiān)局在多層次資本市場建設方面的改革發(fā)展成果和監(jiān)管成效。廣西證監(jiān)局多措并舉，不斷推動提高上市公司質量，持續(xù)營造良好市場發(fā)展生態(tài)。

　　中國證券報：請介紹一下廣西多層次資本市場的總體情況和特點，以及對地方社會經(jīng)濟發(fā)展的貢獻。

　　廣西證監(jiān)局：目前，廣西有38家A股上市公司，64家新三板掛牌公司，165家區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)。近年來，廣西證監(jiān)局充分發(fā)揮貼近市場、貼近地方的優(yōu)勢，主動與市場主體對接，加強政策宣導解讀，協(xié)調解決困難，確保中央和證監(jiān)會各項改革措施在廣西落實落地，助力企業(yè)渡過難關。今年1-6月，轄區(qū)資本市場直接融資共計473.03億元，同比增長167%。其中，轄區(qū)企業(yè)共發(fā)行各類公司債券（含資產支持證券）425.22億元，是去年全年發(fā)行規(guī)模的1.2倍；上市公司、掛牌公司完成再融資42.96億元，同比增長22.13%。此外，轄區(qū)上市公司的行業(yè)分布也日趨豐富，產業(yè)結構由傳統(tǒng)工商業(yè)轉向制造業(yè)、信息軟件、金融、能源、交通、文化傳媒等多元化發(fā)展的新格局，資本市場對地方經(jīng)濟的支持作用日漸突出。

　　中國證券報：廣西證監(jiān)局在防范化解上市公司風險關鍵重點領域方面，采取了哪些監(jiān)管政策？

　　廣西證監(jiān)局：我們堅決落實證監(jiān)會黨委決策部署，堅持分類施策、精準拆彈，切實化解股票質押、債券違約等重點領域風險。一是“一企一策”，推動高風險公司個案化解。定期做好上市公司風險分類，及時更新高風險公司臺賬。制定高風險公司“一企一策”化解方案，統(tǒng)籌做好存量公司風險化解工作。二是“單點突破”，股票質押風險化解有實效。截至6月末，轄區(qū)第一大股東質押比例80%以上的上市公司僅有3家，實現(xiàn)股票質押高風險公司零新增。合計質押股份7.8億股，較2019年初下降了61.33%，風險得到有效遏制。三是“協(xié)同聯(lián)動”，有效防控債券兌付風險。繼續(xù)保持債券風險防控工作力度，定期更新監(jiān)測臺賬，通過約談受托管理人傳達監(jiān)管壓力、發(fā)函協(xié)調有關地方政府等方式，妥善化解債券違約兌付風險。上半年轄區(qū)到期或回售的債券均順利完成，未發(fā)生兌付風險。

　　中國證券報：上市公司質量是資本市場可持續(xù)發(fā)展的基石�？煞窠榻B廣西證監(jiān)局在提高上市公司質量，營造良好市場發(fā)展生態(tài)方面的經(jīng)驗做法？

　　廣西證監(jiān)局：在提高上市公司質量方面，一是以問題風險為導向，堅持分類監(jiān)管、精準監(jiān)管。按照管少管精才能管好的原則，持續(xù)跟蹤掌握上市公司情況，動態(tài)調整風險分類，加大對風險類公司的監(jiān)管力度。2019年至今，我們以風險問題為導向開展上市公司現(xiàn)場檢查8家次，對3家上市公司立案調查，對1家上市公司及其大股東實施行政處罰，對上市公司及相關主體采取行政監(jiān)管措施13家次，形成了有效的監(jiān)管震懾。二是壓實中介責任，有效傳導監(jiān)管壓力。以2019年報監(jiān)管為抓手，聚焦重點公司重點環(huán)節(jié)，加大對內部控制、商譽減值、突擊換所等重點領域的監(jiān)管。持續(xù)對重點類審計項目進行電話督導，了解審計進展情況，督促審計機構勤勉盡責。

　　在營造市場發(fā)展生態(tài)方面，我們緊跟新法新規(guī)頒布實施步伐，多形式多渠道組織開展專題培訓。今年上半年，先后圍繞新證券法、再融資新規(guī)、新三板改革、公司債券發(fā)行等主題，在轄區(qū)組織了6場專題培訓，基本實現(xiàn)監(jiān)管對象全覆蓋。圍繞推動發(fā)展，深入開展調研，局領導分頭帶隊深入南寧、桂林、柳州、梧州、河池等地開展現(xiàn)場調研，充分聽取市場主體的意見建議，了解并協(xié)調解決存在的困難和問題。組織開展新三板精選層（創(chuàng)新層）儲備資源、本土會計師事務所新從事資本市場業(yè)務專題調研。圍繞利用債券市場服務實體經(jīng)濟等重點課題開展專題研究，并推動研究成果落地轉化。

　　中國證券報：今年年初新冠肺炎疫情暴發(fā)，對上市公司生產經(jīng)營帶來了不小的挑戰(zhàn)，廣西證監(jiān)局采取了哪些有效舉措，支持上市公司應對疫情影響和企業(yè)復工復產？

　　廣西證監(jiān)局：我們全面調研摸排了疫情對轄區(qū)上市公司、掛牌公司的影響及公司存在的困難問題，及時向有關部門反饋報告并協(xié)調解決。向轄區(qū)上市公司推送金融支持政策，支持企業(yè)發(fā)行疫情防控債59億元、抗疫專項債5億元（全國首單）、扶貧專項債15.2億元，有力支持了地方抗疫和扶貧工作。指導轄區(qū)市場主體根據(jù)防疫分級要求，合理安排復工復產，轄區(qū)上市公司及掛牌公司在4月底已全面復工復產，員工就業(yè)保持穩(wěn)定。指導廣西上市公司協(xié)會發(fā)起抗擊疫情聯(lián)合倡議書，轄區(qū)50家上市公司、掛牌公司累計捐款捐物約9500萬元，并通過各種方式積極投入抗疫一線，以實際行動踐行社會責任。