安信證券廣西投教基地：組織豐富多樣投教活動(dòng) 加強(qiáng)上市公司誠實(shí)守信要點(diǎn)解讀

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）安信證券廣西投資者教育基地有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在接受中國證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，2020年是中國資本市場大年，新證券法正式施行，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革，標(biāo)志著中國資本市場又進(jìn)一步向國際市場靠攏。新證券法與創(chuàng)業(yè)板注冊制改革的核心內(nèi)容均以上市公司“信息披露”為核心，重點(diǎn)以保護(hù)投資者合法權(quán)益為方向，彰顯了我國資本市場法治化多層次管理的決心。廣西證監(jiān)局5月下發(fā)《關(guān)于開展“誠實(shí)守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)宣傳工作的通知》，廣西地區(qū)上市公司誠實(shí)守信主題宣傳拉開序幕。

　　上述負(fù)責(zé)人指出，新證券法正式實(shí)施，對上市公司管理提出新要求。提高上市公司違法違規(guī)的處罰成本，是新證券法修訂內(nèi)容的要點(diǎn)之一。在新證券法實(shí)施以后，企業(yè)如有欺詐發(fā)行行為，罰款從原來募集資金的百分之五提高至一倍；對于上市公司在信息披露方面的處罰力度，由原來最高可處罰60萬元提高至1000萬元；對上市公司控股股東、實(shí)際控制人組織的虛假陳述行為，最高可處罰1000萬元。在信息披露方面，新證券法規(guī)定擴(kuò)大上市公司的信息披露范圍，強(qiáng)調(diào)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，明確相關(guān)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行信息披露的把關(guān)責(zé)任，提高信息披露質(zhì)量，便于投資者在信息充分的情況下作出投資決策。同時(shí)，新證券法規(guī)范了上市公司自愿披露行為，明確上市公司收購人應(yīng)當(dāng)披露增值股份的資金來源。通過加大違法處罰以及強(qiáng)化信息披露，充分發(fā)揮新證券法在推進(jìn)市場改革，強(qiáng)化市場功能，使上市公司在發(fā)展經(jīng)營上有了更高的要求，讓誠實(shí)守信成為上市公司的管理常態(tài)。

　　創(chuàng)業(yè)板注冊制時(shí)代來臨，優(yōu)秀企業(yè)將增多。上述負(fù)責(zé)人分析，注冊制實(shí)行以后，對創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則進(jìn)行了全面的優(yōu)化，其中對企業(yè)的上市條件規(guī)定為“最近兩年凈利潤均為正，且累計(jì)凈利潤不低于人民幣5000萬元”或者“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于人民幣1億元”，在沒有凈利潤的要求條件為“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元�！睂Ρ群藴�(zhǔn)制必須有盈利的上市條件要求，可以看出注冊制對盈利要求適當(dāng)放寬。另外在退市制度上，新增“連續(xù)20個(gè)交易日市值低于5億元”指標(biāo)、“信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷且未按期改正”指標(biāo)等，可以看到注冊制對上市公司信息披露與投資者保護(hù)方面的要求更加嚴(yán)格，有利于提高企業(yè)經(jīng)營管理的真實(shí)性與透明度，幫助投資者看清上市企業(yè)的本質(zhì)。注冊制下的上市企業(yè)，考驗(yàn)的是優(yōu)勝劣汰的生存法則，劣質(zhì)公司將逐步退出市場，誠實(shí)守信的好公司才能走得更長久，才更受到投資者的尊敬和青睞。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，持續(xù)加強(qiáng)有關(guān)上市公司誠實(shí)守信要點(diǎn)解讀，以及落實(shí)實(shí)際宣傳安排，是投教基地本次宣傳活動(dòng)的重點(diǎn)工作。相關(guān)主題活動(dòng)開展過程中，投教基地結(jié)合“5.15投資者保護(hù)宣傳日”以及“防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)”主題活動(dòng)，制作了“防非宣傳視頻之認(rèn)清正規(guī)交易方式”“新證券法長臂管轄原則”“新三板交易規(guī)則科普”等共8個(gè)投教視頻，并在線上微信公眾號積極轉(zhuǎn)發(fā)，邀請投資者觀看學(xué)習(xí)。

　　在線下，投教基地聯(lián)合分公司以及下轄營業(yè)部員工舉辦培訓(xùn)會議，學(xué)習(xí)上市公司規(guī)范治理制度，舉辦投資者交流會，走出戶外進(jìn)行上市公司誠實(shí)守信主題宣傳，與投資者交流解讀優(yōu)秀上市公司經(jīng)營管理案例，結(jié)合防非宣傳月、上交所科創(chuàng)板知識競答搶紅包活動(dòng)，極大提高投資者參與本次活動(dòng)的積極性，讓投資者學(xué)法、懂法、守法、用法，了解誠實(shí)守信的企業(yè)發(fā)展文化，加深對中國資本市場優(yōu)秀企業(yè)的好印象。自相關(guān)主題活動(dòng)開展以來，投教基地已累計(jì)舉辦相關(guān)投教課程活動(dòng)8場，活動(dòng)受眾人數(shù)超過1100人，制作原創(chuàng)投教產(chǎn)品8種，轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)上市公司誠實(shí)守信與規(guī)范治理等主題文章超過20篇。

　　上述負(fù)責(zé)人指出，安信證券投資者教育基地今后還會繼續(xù)根據(jù)中國證監(jiān)會、廣西證監(jiān)局、廣西證券期貨基金業(yè)協(xié)會、廣西上市公司協(xié)會、公司總部安排，積極組織豐富多樣的投教活動(dòng)，解讀更多關(guān)于上市公司誠實(shí)守信經(jīng)營的案例，努力為廣西資本市場貢獻(xiàn)力量。