內(nèi)幕交易金一文化 當(dāng)事人被責(zé)令依法處理非法持有證券并處以60萬(wàn)元罰款

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)10月14日披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)周德奮內(nèi)幕交易北京金一文化發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱金一文化）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令周德奮依法處理非法持有的證券，并處以60萬(wàn)元的罰款。

　　行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息形成與公開過(guò)程。金一文化根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展，一直在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈的布局，為公司未來(lái)發(fā)展儲(chǔ)備戰(zhàn)略收購(gòu)標(biāo)的。2015年以來(lái)，金一文化董事長(zhǎng)鐘某接觸了深圳市卡尼珠寶首飾有限公司（以下簡(jiǎn)稱卡尼珠寶）、成都天鑫洋金業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱成都天鑫洋）等多家公司，進(jìn)行一系列收購(gòu)談判，推進(jìn)金一文化重大重組。

　　2015年4月份，經(jīng)鐘某好友、深圳市粵豪珠寶有限公司（以下簡(jiǎn)稱粵豪珠寶）總裁周德奮介紹，鐘某接觸了成都天鑫洋，成都天鑫洋實(shí)際控制人楊某表示有意向合作。2015年5月上旬，鐘某與卡尼珠寶控股公司深圳市卡尼小額貸款有限公司（以下簡(jiǎn)稱卡尼小貸）達(dá)成收購(gòu)意向。2015年6月初，鐘某和卡尼珠寶、成都天鑫洋以及另一家公司都達(dá)成了收購(gòu)意向。2015年6月8日，鐘某與金一文化財(cái)務(wù)總監(jiān)范某鋒溝通相關(guān)公司情況并請(qǐng)其從技術(shù)上思考如何完成收購(gòu)；7月初，鐘某又談妥了另外兩個(gè)項(xiàng)目。在談判過(guò)程中，鐘某讓范某鋒對(duì)相關(guān)標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行估值對(duì)價(jià)測(cè)算。金一文化在2015年7月7日發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。隨后中介進(jìn)場(chǎng)，否定了成都天鑫洋等三個(gè)項(xiàng)目。此外還有一家公司未能談攏。

　　2015年8月6日，金一文化發(fā)布公告稱7月7日停牌籌劃的重大事項(xiàng)為重大資產(chǎn)重組。10月13日，金一文化公告了《北京金一文化發(fā)展股份有限公司重大資產(chǎn)購(gòu)買報(bào)告書（草案）》及其摘要等內(nèi)容，收購(gòu)標(biāo)的為卡尼小貸，交易對(duì)價(jià)為48,000萬(wàn)元。10月21日金一文化復(fù)牌。

　　金一文化為了實(shí)施戰(zhàn)略布局，擬收購(gòu)成都天鑫洋、卡尼小貸等標(biāo)的并最終完成收購(gòu)卡尼小貸的一系列重大重組事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)所述“公司的重大投資行為”，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所述內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2015年4月30日形成，公開于8月6日。鐘某、周德奮等人為內(nèi)幕信息知情人，鐘某、周德奮不晚于2015年4月30日知悉內(nèi)幕信息。

　　周德奮知悉內(nèi)幕信息的具體情況方面，周德奮和鐘某相識(shí)多年，私人關(guān)系比較好，有業(yè)務(wù)往來(lái)，粵豪珠寶是金一文化的主要供貨商之一。

　　2015年以來(lái)，金一文化董事長(zhǎng)鐘某為了實(shí)施金一文化的戰(zhàn)略布局，進(jìn)行一系列收購(gòu)談判，推進(jìn)金一文化重大重組，周德奮介紹過(guò)不少資產(chǎn)給鐘某，包括成都天鑫洋。2015年4月份鐘某跟成都天鑫洋的楊某談判收購(gòu)合作時(shí)，周德奮也在現(xiàn)場(chǎng)。

　　2015年6-7月份，周德奮與鐘某、卡尼珠寶董事長(zhǎng)黃某堅(jiān)在一起吃飯時(shí)，周德奮問(wèn)起鐘某最近收購(gòu)資產(chǎn)的情況，是否順利，鐘某說(shuō)到還行，并感謝周德奮推薦資產(chǎn)；此外，三人還聊到金一文化與卡尼小貸合作的事情。

　　周德奮和鐘某頻繁見(jiàn)面、通話聯(lián)絡(luò)，談業(yè)務(wù)發(fā)展、談戰(zhàn)略，因此周德奮清楚金一文化要進(jìn)行一系列的資產(chǎn)整合、資產(chǎn)收購(gòu)、資產(chǎn)重組的發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，通過(guò)推薦收購(gòu)標(biāo)的以及此后向鐘某詢問(wèn)收購(gòu)資產(chǎn)的情況，周德奮知悉金一文化擬收購(gòu)成都天鑫洋、卡尼小貸等標(biāo)的并最終完成收購(gòu)卡尼小貸的一系列重大重組事項(xiàng)的內(nèi)幕信息。

　　根據(jù)調(diào)取的社會(huì)保險(xiǎn)資料，楊某紅、范某璇、吳某生、陳某美等四人均為粵豪珠寶員工，周德奮實(shí)際控制上述四人證券賬戶交易“金一文化”。截至2018年10月29日，上述四個(gè)證券賬戶均未賣出所持有的“金一文化”股票，賬面虧損合計(jì)108,364,822.52元。周德奮控制多個(gè)證券賬戶交易“金一文化”行為明顯異常。

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，周德奮是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

　　周德奮和鐘某頻繁見(jiàn)面、通話聯(lián)絡(luò)，談業(yè)務(wù)發(fā)展、談戰(zhàn)略，因此周德奮清楚金一文化要進(jìn)行一系列的資產(chǎn)整合、資產(chǎn)收購(gòu)、資產(chǎn)重組的發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，通過(guò)推薦收購(gòu)標(biāo)的以及此后向鐘某詢問(wèn)收購(gòu)資產(chǎn)的情況，周德奮知悉金一文化擬收購(gòu)成都天鑫洋、卡尼小貸等標(biāo)的并最終完成收購(gòu)卡尼小貸的一系列重大重組事項(xiàng)的內(nèi)幕信息。在內(nèi)幕信息公開前，周德奮指令其原秘書鐘某1操作“楊某紅”等四個(gè)證券賬戶買入金一文化股票共計(jì)2,143,773股，成交金額144,831,970.87元，相關(guān)證券賬戶交易明顯異常，且無(wú)合理解釋。

　　周德奮的上述行為違反了2005年《證券法》第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為。