內(nèi)幕交易海立股份 當(dāng)事人被罰沒逾368萬元

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）廣東證監(jiān)局網(wǎng)站11月2日披露的一則行政處罰決定書顯示，廣東證監(jiān)局對(duì)喻筠內(nèi)幕交易海立股份股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，廣東證監(jiān)局決定：沒收喻筠違法所得921,706.02元，并處2,765,118.06元罰款。

　　行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息的形成與公開過程。2018年4月20日，格力電器董事長董某珠告知時(shí)任公司副總裁、董事會(huì)秘書望某東，希望通過繼續(xù)增持“海立股份”，實(shí)現(xiàn)降低持股成本、增加持股話語權(quán)目的。同日，格力電器召開總經(jīng)理辦公會(huì)議，考慮繼續(xù)增持“海立股份”，參加人員有董某珠、望某東、劉某等人。會(huì)后，望某東要求廖某雄、李某晶負(fù)責(zé)在二級(jí)市場(chǎng)增持“海立股份”事宜。2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)增持“海立股份”。2018年7月5日，海立股份披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》稱，格力電器通過二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)方式持續(xù)增持“海立股份”，持股比例由5%變更為10%。

　　綜上，格力電器作為持有“海立股份”5%股份的股東，籌劃并實(shí)施增持“海立股份”，使其持股比例由5%變更為10%的事項(xiàng)，構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)所稱重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所指的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望某東為內(nèi)幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉該內(nèi)幕信息。

　　喻筠內(nèi)幕交易“海立股份”情況方面，“喻筠”國金證券賬戶于2017年6月22日開立，賬戶交易資金來源于喻筠多年工作積累的家庭收入，由其本人實(shí)際控制和決策。2018年5月30日至7月2日期間，該賬戶合計(jì)買入“海立股份”930,300股，買入金額10,029,860元。2018年6月27日至7月9日期間，“喻筠”賬戶合計(jì)賣出“海立股份”930,300股，賣出金額10,902,383.84元。經(jīng)證券交易所計(jì)算，相關(guān)交易盈利金額為935,732.14元，扣除股息紅利稅14,026.12元后，獲利921,706.02元。

　　喻筠與內(nèi)幕信息知情人望某東關(guān)系密切，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在4次電話聯(lián)系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時(shí)，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。

　　喻筠交易“海立股份”的資金變化、買入時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間基本一致；“喻筠”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中交易“海立股份”，交易金額逐步放大，買入意志持續(xù)加強(qiáng)，交易行為明顯異常。喻筠對(duì)上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)公告、會(huì)議紀(jì)要、相關(guān)人員詢問筆錄、微信記錄、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　喻筠的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。