寧波證監(jiān)局：“四步走”扎實推進(jìn)居間人過渡期監(jiān)管

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）寧波證監(jiān)局網(wǎng)站8月23日消息，為進(jìn)一步加強轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)對居間人的管理，切實落實《期貨公司居間人管理辦法（試行）》(以下簡稱《辦法》)要求，寧波證監(jiān)局立足轄區(qū)實際，扎實推進(jìn)居間人過渡期監(jiān)管。

　　首先，全面摸排。通過下發(fā)調(diào)查問卷，摸排轄區(qū)機構(gòu)居間人數(shù)量、在中期協(xié)登記記錄、居間收入占比等情況，實地走訪居間業(yè)務(wù)占比大、居間人較多的期貨經(jīng)營機構(gòu)。

　　其次，壓實責(zé)任。通過轄區(qū)新任負(fù)責(zé)人監(jiān)管第一課、經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)人座談會等形式，要求各機構(gòu)切實承擔(dān)居間人管理主體責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行《辦法》相關(guān)規(guī)定。

　　第三，以案促改。匯編近幾年因居間人管理不善被派出機構(gòu)出具監(jiān)管措施情況、居間人代客理財、喊單等典型案例，以《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》形式下發(fā)，要求各機構(gòu)對照自查自改。

　　此外，重點發(fā)力。將居間人管理納入寧波證監(jiān)局現(xiàn)場檢查的重點項目，加大檢查力度，對檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題及時采取監(jiān)管措施，對轄區(qū)機構(gòu)進(jìn)行警示。

　　寧波證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)加強轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)居間人管理，切實保護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，推動轄區(qū)期貨市場穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。