因向投資者承諾支付固定收益等 瑞安基金收行政處罰決定書

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）河北證監(jiān)局日前披露的一則行政處罰決定書顯示，河北證監(jiān)局對(duì)石家莊瑞安股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“瑞安基金”）違反私募法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，決定對(duì)瑞安基金責(zé)令改正，給予警告，并處以一萬元罰款。

　　瑞安基金于2014年6月在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人，湖州鼎襄實(shí)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“湖州鼎襄”）是瑞安基金2019年12月備案的私募股權(quán)投資產(chǎn)品。

　　經(jīng)河北證監(jiān)局調(diào)查，瑞安基金涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)如下。

　　一方面，向投資者承諾支付固定收益。瑞安基金在銷售湖州鼎襄的過程中向投資者口頭承諾支付9%或10%的固定收益，且后續(xù)向投資者支付了固定收益。

　　另一方面，挪用基金財(cái)產(chǎn)。瑞安基金在湖州鼎襄的投資運(yùn)作中，以投資智魚保科技有限公司和河北柏嘉建筑安裝工程有限公司為名，實(shí)際將上述5500萬元投資款項(xiàng)轉(zhuǎn)給石家莊瑞皇商貿(mào)有限公司（以下簡稱瑞皇商貿(mào)）使用，并由瑞皇商貿(mào)支付投資收益。

　　此外，使用私募基金管理人關(guān)聯(lián)方賬戶收付基金財(cái)產(chǎn)。瑞安基金在湖州鼎襄的投資運(yùn)作中，使用公司員工王某乾的光大銀行賬戶（賬號(hào)：6226********6945）收取瑞皇商貿(mào)支付的投資收益，并通過王某乾的銀行賬戶向投資者支付投資收益。

　　河北證監(jiān)局認(rèn)為，瑞安基金的上述行為違反了《私募暫行辦法》第十五條、第二十三條第（四）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募暫行辦法》第三十八條規(guī)定，河北證監(jiān)局決定：對(duì)石家莊瑞安股權(quán)投資基金管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以一萬元罰款。