江西證監(jiān)局優(yōu)化輔導(dǎo)監(jiān)管方式 推進(jìn)北交所高質(zhì)量擴(kuò)容

　　中證網(wǎng)訊（記者 齊金釗）日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見(jiàn)》，全面部署北交所一攬子全面、系統(tǒng)的舉措，高質(zhì)量建設(shè)北交所。對(duì)此，江西證監(jiān)局把推進(jìn)北交所高質(zhì)量擴(kuò)容作為當(dāng)前江西資本市場(chǎng)的重要任務(wù)，及時(shí)優(yōu)化北交所申報(bào)企業(yè)輔導(dǎo)監(jiān)管方式，以科學(xué)高效監(jiān)管助力江西優(yōu)質(zhì)企業(yè)搶抓北交所改革政策窗口期，推動(dòng)江西優(yōu)質(zhì)企業(yè)又好又快登陸北交所。

　　江西證監(jiān)局介紹，該局將加強(qiáng)分類、科學(xué)監(jiān)管，縮短企業(yè)輔導(dǎo)期要求。鑒于新三板掛牌企業(yè)具有一定公眾公司屬性和規(guī)范性基礎(chǔ)，該局進(jìn)一步落實(shí)分類監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管要求，對(duì)同時(shí)滿足掛牌滿三個(gè)月企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”報(bào)告期內(nèi)行為合規(guī)合法的企業(yè)，以及從新三板摘牌前掛牌已滿十二個(gè)月的企業(yè)，該局縮短其輔導(dǎo)期要求。

　　江西證監(jiān)局將優(yōu)化輔導(dǎo)驗(yàn)收程序，加快企業(yè)申報(bào)進(jìn)程。該局將輔導(dǎo)驗(yàn)收放到發(fā)行監(jiān)管全鏈條中去謀劃和推進(jìn)，把好上市“入口關(guān)”，強(qiáng)化輔導(dǎo)監(jiān)管與發(fā)行監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，對(duì)于擬申報(bào)北交所并于近兩年內(nèi)接受過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查的新三板掛牌企業(yè)，該局簡(jiǎn)化其輔導(dǎo)驗(yàn)收程序。已輔導(dǎo)備案，并符合適用縮短輔導(dǎo)期要求的企業(yè)，在符合北交所發(fā)行上市條件后，可擇機(jī)向該局提出輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)。

　　江西證監(jiān)局將加速高質(zhì)量企業(yè)供給，夯實(shí)北交所上市基礎(chǔ)。對(duì)輔導(dǎo)階段主辦券商與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)不一致的，該局按正常程序組織輔導(dǎo)備案及驗(yàn)收。對(duì)輔導(dǎo)期內(nèi)更換輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，該局按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕23號(hào)）的有關(guān)規(guī)定處理。對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象在驗(yàn)收工作完成函有效期內(nèi)將擬上市板塊由滬深交易所變更為北交所的，由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象就更換板塊進(jìn)行差異化輔導(dǎo)，該局驗(yàn)收后重新出具驗(yàn)收工作完成函，有效期重新計(jì)算。