貴州證監(jiān)局依法快查快處“2·19電話會(huì)議事件”

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）貴州證監(jiān)局網(wǎng)站3月27日消息，2月疫情期間，轄區(qū)華創(chuàng)證券電話會(huì)議遭遇現(xiàn)場“打假”，會(huì)議錄音隨即通過社交網(wǎng)絡(luò)迅速傳播，負(fù)面輿情持續(xù)發(fā)酵，在市場上造成了較大的負(fù)面影響。面對新冠肺炎疫情嚴(yán)峻形勢和資本市場對監(jiān)管部門及時(shí)回應(yīng)市場關(guān)切的迫切需求，貴州證監(jiān)局在會(huì)機(jī)構(gòu)部及法律部、處罰委等部門的有效指導(dǎo)下，克服困難，積極作為，牢牢把握“早”“勇”“新”三字訣，依法快查快處“2·19電話會(huì)議事件”。

　　“早”字訣，做新聞輿論的“疏導(dǎo)者”。日常輿情監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)相關(guān)輿情后，貴州證監(jiān)局一是立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，第一時(shí)間向會(huì)機(jī)構(gòu)部等有關(guān)部門報(bào)告，充分發(fā)揮貴州證監(jiān)局網(wǎng)評工作隊(duì)伍和華創(chuàng)證券輿情監(jiān)測力量，建立兩小時(shí)輿情監(jiān)測直通機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)控輿情發(fā)酵情況。二是發(fā)現(xiàn)輿情半小時(shí)內(nèi)，分別遠(yuǎn)程約談華創(chuàng)證券董事長和總經(jīng)理等多名高管，責(zé)成公司立即開展內(nèi)部調(diào)查，及時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)。三是督促華創(chuàng)證券在初步調(diào)查的基礎(chǔ)上，及時(shí)發(fā)布緊急情況聲明�！霸鐖�(bào)告”“早監(jiān)測”“早介入”等舉措，初步回應(yīng)了市場關(guān)切，較好的安撫市場反應(yīng)，為貴州證監(jiān)局后續(xù)調(diào)查工作贏得了寶貴的時(shí)間。

　　“勇”字訣，做疫情期間的“逆行者”。為盡快查清查實(shí)案情，局黨委經(jīng)充分論證，第一時(shí)間啟動(dòng)調(diào)查程序。一是立即組織機(jī)構(gòu)、稽查處室業(yè)務(wù)骨干組成調(diào)查組，趕赴疫情確診病例超千人的浙江杭州開展現(xiàn)場調(diào)查。同時(shí)抓緊研討，形成調(diào)查方案，不打無準(zhǔn)備之仗，力爭一戰(zhàn)而勝。二是周密安排，準(zhǔn)備好防疫“暖心包”，保護(hù)干部的身心安全。為調(diào)查組配置最好的物理防護(hù)條件，同時(shí)梳理調(diào)查過程中可能出現(xiàn)的特殊情況，做好防疫知識(shí)培訓(xùn)和心理輔導(dǎo)。由于準(zhǔn)備充分，現(xiàn)場調(diào)查中，面對調(diào)查對象以疫情為由拒絕見面、各地辦公樓和酒店封閉無合適的調(diào)查取證地點(diǎn)、搭乘航班出現(xiàn)發(fā)熱乘客、機(jī)上滯留數(shù)小時(shí)等待核酸檢測等諸多困難，調(diào)查組成員積極應(yīng)對，妥善處置，僅三天時(shí)間就圓滿完成了現(xiàn)場調(diào)查取證的任務(wù)。

　　“新”字訣，當(dāng)資本市場的“維護(hù)者”。除赴杭州開展現(xiàn)場調(diào)查外，貴州證監(jiān)局決定對華創(chuàng)證券同時(shí)啟動(dòng)研究所業(yè)務(wù)的全面核查，但研究所地處北京，防疫管控更為嚴(yán)格。貴州證監(jiān)局一是探索使用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，遠(yuǎn)程進(jìn)入公司信息系統(tǒng)對研究所業(yè)務(wù)全流程進(jìn)行非現(xiàn)場核查。二是綜合使用“三地聯(lián)動(dòng)、線上線下、同步取證”的調(diào)查方式，在疫情期間實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)場調(diào)查人員最少化，非現(xiàn)場核查覆蓋面最大化的效果，僅用了一周多的時(shí)間就高效完成核查工作，客觀真實(shí)全面還原了“2·19電話會(huì)議事件”全貌，查清查實(shí)了案子真相。三是局黨委靠前指揮，三次召開專題會(huì)議，多次向會(huì)機(jī)構(gòu)部等部門匯報(bào)，聽取指導(dǎo)意見，首次對證券公司研究員采取了“認(rèn)定為不適當(dāng)人選”的行政監(jiān)管措施。由于證據(jù)鏈完整、法規(guī)適用準(zhǔn)確，履行事先告知義務(wù)時(shí)，涉事人員當(dāng)場簽字確認(rèn)，并表示不申請行政復(fù)議。

　　貴州證監(jiān)局表示，通過積極有效工作，貴州局克服困難，創(chuàng)新監(jiān)管手段，查清查實(shí)這起“電話會(huì)議事件”，依法快速處理相關(guān)當(dāng)事人。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)也就該擾亂證券市場秩序行為的依法查處情況做了通報(bào)，有力的回應(yīng)了市場關(guān)切，彰顯了監(jiān)管部門維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的決心。