廣東證監(jiān)局：多管齊下 推進(jìn)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量

　　中證網(wǎng)訊（記者 萬宇）廣東證監(jiān)局10月15日表示，《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（簡稱《意見》）發(fā)布后，該局高度重視，將學(xué)習(xí)宣傳貫徹《意見》精神作為當(dāng)前最重要的任務(wù)抓緊抓好，專門成立了廣東證監(jiān)局推動提高上市公司質(zhì)量工作領(lǐng)導(dǎo)小組，將從提升監(jiān)管服務(wù)水平、支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)等五個方面著手，推進(jìn)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作。

　　據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局第一時間召開黨委會，專題傳達(dá)學(xué)習(xí)《意見》精神，研究部署貫徹落實(shí)《意見》推動提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作，成立由局主要負(fù)責(zé)人任組長、局領(lǐng)導(dǎo)班子成員任副組長、各業(yè)務(wù)處室和廣東上市公司協(xié)會負(fù)責(zé)人參加的廣東證監(jiān)局推動提高上市公司質(zhì)量工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)貫徹落實(shí)《意見》各項(xiàng)工作，組織全體上市公司監(jiān)管人員就貫徹落實(shí)《意見》精神開展集中學(xué)習(xí)研討，進(jìn)一步理清上市公司監(jiān)管工作思路，制定印發(fā)貫徹落實(shí)《意見》工作方案，明確推動提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作目標(biāo)要求和10個方面的重點(diǎn)任務(wù)及分工安排。另外，廣東證監(jiān)局還向廣東省政府報告提高上市公司質(zhì)量工作情況，提出貫徹落實(shí)《意見》進(jìn)一步推動提高全省上市公司質(zhì)量工作的意見建議，建立局領(lǐng)導(dǎo)定點(diǎn)聯(lián)系轄區(qū)地市工作機(jī)制，明確局領(lǐng)導(dǎo)赴定點(diǎn)聯(lián)系地市宣講《意見》精神、推動指導(dǎo)當(dāng)?shù)靥岣呱鲜泄�司質(zhì)量工作安排，向轄區(qū)上市公司印發(fā)通知，對學(xué)習(xí)宣傳貫徹《意見》精神提出明確要求。

　　廣東證監(jiān)局表示，近年來，該局一直高度重視提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作，將其作為監(jiān)管工作的首要任務(wù)來抓。一是加強(qiáng)監(jiān)管。認(rèn)真落實(shí)“四個敬畏、一個合力”理念，加強(qiáng)監(jiān)管干部專業(yè)能力建設(shè)，完善上市公司分類監(jiān)管、監(jiān)管快速響應(yīng)等機(jī)制，著力提高監(jiān)管的科學(xué)性、針對性、有效性。加強(qiáng)規(guī)范引導(dǎo)，推進(jìn)誠信建設(shè)，督促轄區(qū)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作，提高信息披露質(zhì)量，提升投資者保護(hù)水平。堅持“問題質(zhì)疑到底、責(zé)任追究到底”，依法從嚴(yán)查處財務(wù)造假、虛假信披等違法違規(guī)行為。2019年以來累計對40家違規(guī)上市公司、32家大股東、219名董監(jiān)高、6家并購重組交易對手方、20家中介機(jī)構(gòu)、58名執(zhí)業(yè)人員等責(zé)任主體采取行政監(jiān)管措施150次，將涉嫌違法違規(guī)的9家上市公司和2家審計機(jī)構(gòu)移交稽查查處，對2家上市公司、2家大股東和54名董監(jiān)高作出行政處罰，對2名原高管人員實(shí)施市場禁入措施，有力地凈化了轄區(qū)市場生態(tài)。二是構(gòu)建合力。積極建言獻(xiàn)策，配合廣東省政府于今年上半年建立由省領(lǐng)導(dǎo)為總召集人、17個省直和中央駐粵單位參加的省促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制，并制定2020年廣東資本市場重點(diǎn)工作計劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量和防范化解重大風(fēng)險工作。向轄區(qū)16個地級以上市政府發(fā)函通報當(dāng)?shù)厣鲜泄�司�?guī)范發(fā)展問題和風(fēng)險情況，提出推動提高上市公司質(zhì)量的指導(dǎo)意見。配合省領(lǐng)導(dǎo)對8個地市提高上市公司質(zhì)量工作進(jìn)行了調(diào)研督導(dǎo)。三是服務(wù)發(fā)展。支持轄區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市，從源頭上提升上市公司整體質(zhì)量。支持符合條件的上市公司再融資、產(chǎn)業(yè)化并購重組和分拆上市，利用資本市場提質(zhì)增效、做優(yōu)做強(qiáng)。落實(shí)資本市場支持疫情防控政策措施，加強(qiáng)金融服務(wù)和幫扶紓困，靈活調(diào)整信息披露監(jiān)管事項(xiàng)，支持上市公司妥善應(yīng)對疫情影響，加速復(fù)工復(fù)產(chǎn)。2019年以來，廣東轄區(qū)新增上市公司38家，上市公司累計直接融資1838億元，實(shí)施重大資產(chǎn)重組18單，交易金額363億元，現(xiàn)金分紅1342億元。目前上市公司總數(shù)達(dá)338家，總市值達(dá)5.66萬億元，相當(dāng)于轄區(qū)2019年度GDP的80%。今年上半年，轄區(qū)上市公司業(yè)績受疫情沖擊較大，實(shí)現(xiàn)凈利潤總額908.36億元，同比下降15.89%，低于全國平均18.2%的降幅。其中二季度克服疫情影響，業(yè)績出現(xiàn)恢復(fù)性增長，凈利潤總額同比增長3.12%。四是防控風(fēng)險。加強(qiáng)轄區(qū)上市公司股票質(zhì)押、債券違約、退市等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險監(jiān)測排查，建立更新風(fēng)險臺賬。與地方政府和有關(guān)部門密切協(xié)作，傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，壓實(shí)上市公司及控股股東化解風(fēng)險主體責(zé)任，積極穩(wěn)妥應(yīng)對化解重大風(fēng)險。2019年以來轄區(qū)股票質(zhì)押高風(fēng)險公司凈減少26家，較2018年末下降了45.61%；妥善化解了7家上市公司本息超過191億元的債券兌付風(fēng)險和2家上市公司退市風(fēng)險。

　　下一步，廣東證監(jiān)局將持續(xù)抓好《意見》精神的學(xué)習(xí)宣傳貫徹，深入推進(jìn)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量工作。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳。組織開展轄區(qū)上市公司董監(jiān)高培訓(xùn)和局領(lǐng)導(dǎo)分片區(qū)調(diào)研，編發(fā)專刊，并支持媒體加強(qiáng)報道，結(jié)合轄區(qū)上市公司實(shí)際，全面宣傳解讀《意見》精神。二是加強(qiáng)協(xié)作機(jī)制建設(shè)。緊密依托廣東省促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制，完善支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展政策措施，優(yōu)化政策環(huán)境和生態(tài)體系。指導(dǎo)有關(guān)地方政府建立健全跨部門的協(xié)作機(jī)制，制定落實(shí)提高上市公司質(zhì)量行動計劃。三是提升監(jiān)管服務(wù)水平。加強(qiáng)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，著力提高上市公司監(jiān)管的前瞻性、精準(zhǔn)性。以公司治理和信息披露為重點(diǎn)，組織開展公司治理專項(xiàng)行動，加強(qiáng)對上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”的監(jiān)管，精準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)管問責(zé)，持續(xù)提高轄區(qū)上市公司治理水平和信息披露質(zhì)量。全面落實(shí)“零容忍”要求，推動構(gòu)建行政執(zhí)法、刑事追責(zé)、民事訴訟、失信懲戒有機(jī)銜接的綜合執(zhí)法體系，從嚴(yán)查處資本市場違法犯罪行為，凈化市場生態(tài)。四是大力支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。加強(qiáng)政策宣傳和指導(dǎo)服務(wù)，支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。積極支持符合條件的上市公司開展再融資、并購重組、分拆上市或混合所有制改革，完善長效激勵機(jī)制，更好地激發(fā)企業(yè)活力，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效。五是打好防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。與地方政府和有關(guān)部門密切協(xié)作，深入推進(jìn)股票質(zhì)押風(fēng)險防范化解專項(xiàng)工作，加大債券違約風(fēng)險排查化解力度，扎實(shí)推進(jìn)清欠解保，著力解決上市公司突出問題。積極推動績差高風(fēng)險上市公司調(diào)整重組，通過并購重組、破產(chǎn)重整、主動退市、強(qiáng)制退市等方式出清風(fēng)險。爭取在優(yōu)化上市資源配置、壓降存量風(fēng)險、控制增量風(fēng)險、提高上市公司整體質(zhì)量方面取得扎扎實(shí)實(shí)的成效。