最高檢：建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制

　　最高人民檢察院6月3日召開新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》�！兑庖姟窂木唧w制度設(shè)計(jì)和條文內(nèi)容規(guī)定的角度，防止和避免諸如“虛假整改”“合規(guī)腐敗”等問題，主要包括強(qiáng)化第三方機(jī)制管委會(huì)監(jiān)督管理職責(zé)，強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)職責(zé)，健全第三方組織啟動(dòng)運(yùn)行機(jī)制，切實(shí)保障涉案企業(yè)的合法權(quán)益等。

　　最高檢黨組成員、副檢察長楊春雷表示，下一步，最高檢將會(huì)同國資委、財(cái)政部、全國工商聯(lián)、中國貿(mào)促會(huì)等各部門充分發(fā)揮職能作用，抓好《意見》的貫徹實(shí)施，努力為推動(dòng)建立中國特色現(xiàn)代企業(yè)規(guī)制司法制度提供實(shí)踐基礎(chǔ)。

　　在法律框架內(nèi)積極探索推進(jìn)

　　2020年3月起，最高檢在上海、江蘇、山東、廣東的6家基層檢察院，試點(diǎn)開展“企業(yè)犯罪相對不訴適用機(jī)制改革”。2021年3月最高檢決定擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，部署在北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東10個(gè)省市開展為期一年的第二期試點(diǎn)工作。目前，10個(gè)省級(jí)院共選取確定27個(gè)市級(jí)院165個(gè)基層院作為試點(diǎn)院開展改革，各項(xiàng)相關(guān)工作正在穩(wěn)步推進(jìn)。最高檢組成工作專班，研究起草了《意見》征求意見稿。

　　楊春雷表示，《意見》對第三方機(jī)制管委會(huì)的組成和職責(zé)作出專門規(guī)定，即由檢察機(jī)關(guān)、國有資產(chǎn)監(jiān)管部門、財(cái)政部門、工商聯(lián)牽頭會(huì)同司法行政、生態(tài)環(huán)境、稅務(wù)、市場監(jiān)管、貿(mào)促會(huì)等部門組建第三方機(jī)制管委會(huì)，承擔(dān)對第三方機(jī)制的宏觀指導(dǎo)、具體管理、日常監(jiān)督、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等職責(zé)，由工商聯(lián)和國有資產(chǎn)監(jiān)管部門、財(cái)政部門分工負(fù)責(zé)管委會(huì)的日常工作。

　　《意見》明確，對于同時(shí)符合涉案企業(yè)、個(gè)人認(rèn)罪認(rèn)罰；涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動(dòng)第三方機(jī)制的基本條件；涉案企業(yè)自愿適用第三方機(jī)制的涉企犯罪案件，試點(diǎn)地區(qū)人民檢察院可以根據(jù)案件情況適用《意見》。

　　《意見》還明確了不適用企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)及第三方機(jī)制的情形，分別為：個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立公司、企業(yè)的；公司、企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的；公司、企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的；涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪的以及其他不宜適用的情形。

　　楊春雷強(qiáng)調(diào)，企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)是檢察工作的改革創(chuàng)新，不能隨意突破法律。“《意見》明確要求，第三方機(jī)制的啟動(dòng)和運(yùn)行，應(yīng)當(dāng)與檢察機(jī)關(guān)依法作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、變更強(qiáng)制措施等決定，提出寬緩量刑建議或者提出檢察建議、檢察意見結(jié)合起來，在法律規(guī)定的框架內(nèi)積極探索推進(jìn)試點(diǎn)改革�！�

　　加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理

　　有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在新聞發(fā)布會(huì)上表示，要加快建立健全具有中國特色、符合國企實(shí)際的合規(guī)管理體系，為企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營、健康發(fā)展提供有力支撐保障。

　　“推動(dòng)國有企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，在當(dāng)前全球強(qiáng)化合規(guī)的大趨勢下，可以說勢在必行�！眹�資委政策法規(guī)局局長林慶苗在答記者問時(shí)表示，2016年，國資委正式啟動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作。2018年，在試點(diǎn)基礎(chǔ)上印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、出口管制等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，先后印發(fā)一系列合規(guī)指南，指導(dǎo)企業(yè)全面推進(jìn)合規(guī)管理工作，明確將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各職能部門、各級(jí)子企業(yè)和全體員工，貫穿業(yè)務(wù)開展全過程。

　　全國工商聯(lián)法律部部長王洪武表示，從促進(jìn)“兩個(gè)健康”的角度而言，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理是內(nèi)在要求。作為第三方機(jī)制管委會(huì)的日常工作承擔(dān)單位，深感責(zé)任重大。下一步將從加強(qiáng)協(xié)作配合，盡快建章立制，積極探索創(chuàng)新，加強(qiáng)指導(dǎo)檢查四個(gè)方面加強(qiáng)工作。

　　中國貿(mào)促會(huì)商事法律服務(wù)中心副主任、全國企業(yè)合規(guī)委員會(huì)副秘書長張順說，今年3月18日，人力資源和社會(huì)保障部、市場監(jiān)管總局和國家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合向社會(huì)發(fā)布了企業(yè)合規(guī)師新職業(yè)。將企業(yè)合規(guī)師納入中國職業(yè)大典，這對于促進(jìn)我國的企業(yè)合規(guī)建設(shè)、培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)方面的專業(yè)人才，將產(chǎn)生重大而深遠(yuǎn)的影響。