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積極響應(yīng)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角 上海證監(jiān)局深入貫徹落實新“國九條”

劉禮文上海證券報

  新“國九條”及一系列配套政策文件的出臺,為資本市場高質(zhì)量發(fā)展擘畫新藍(lán)圖。上市公司監(jiān)管和機(jī)構(gòu)監(jiān)管是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)涵,作為一線監(jiān)管部門,上海證監(jiān)局將在中國證監(jiān)會和上海市委、市政府的領(lǐng)導(dǎo)下,落實強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管總體要求,深化協(xié)同協(xié)作,共同落實好強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的各項任務(wù),為打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出貢獻(xiàn)。

  上海目前共有449家上市公司,上海證監(jiān)局將加強(qiáng)上市公司全鏈條監(jiān)管,著力推動形成真實透明、治理規(guī)范、主業(yè)突出、回報社會的優(yōu)秀上市公司群體,具體從三方面展開:

  一是扎實履行輔導(dǎo)監(jiān)管職責(zé),從源頭上提高上市公司質(zhì)量。繼續(xù)協(xié)同相關(guān)委辦局,用好上海企業(yè)發(fā)行上市輔導(dǎo)驗收監(jiān)管協(xié)作機(jī)制,重點關(guān)注板塊定位、產(chǎn)業(yè)政策和“關(guān)鍵少數(shù)”口碑聲譽(yù),做好輔導(dǎo)環(huán)節(jié)與審核注冊環(huán)節(jié)的銜接,發(fā)現(xiàn)疑點問題及時報告和處理。

  二是深化上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型,督促上市公司練好內(nèi)功、誠信經(jīng)營。聚焦財務(wù)造假、侵占上市公司利益、違規(guī)減持等問題,突出線索發(fā)現(xiàn),擴(kuò)大現(xiàn)場檢查覆蓋面。加大對重點領(lǐng)域違法違規(guī)行為的打擊力度,特別是加大涉刑移送和刑事追責(zé),不斷完善全方位立體化追責(zé)體系。

  三是推動上市公司提升投資價值,更好回報投資者。繼續(xù)聯(lián)合上海市相關(guān)部門開展上市公司走訪,力求解決實際問題,今年已走訪近10家。加強(qiáng)分紅、回購等政策宣導(dǎo),引導(dǎo)支持有能力的上市公司與投資者分享“成長紅利”,穩(wěn)定投資者預(yù)期。鼓勵上市公司綜合運用并購重組、股權(quán)激勵等工具,實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

  新“國九條”明確,要進(jìn)一步壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。數(shù)據(jù)顯示,上海共有證券公司34家、基金管理公司68家、期貨公司36家、私募基金管理人近3900家,數(shù)量穩(wěn)居全國首位。對此,上海證監(jiān)局表示,將以培育一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)為目標(biāo),著重開展以下三方面工作:

  一是突出功能發(fā)揮,推進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)提高專業(yè)服務(wù)能力。抓牢“關(guān)鍵少數(shù)”,督促行業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè),提高公司治理效能。進(jìn)一步壓實投行“看門人”責(zé)任,督促證券公司健全投行內(nèi)控體系,加強(qiáng)項目甄別、估值定價、保薦承銷能力建設(shè)。發(fā)揮分類評價等監(jiān)管評價機(jī)制“指揮棒”作用,強(qiáng)化政策引導(dǎo)和正面激勵作用。

  二是推動培育長期投資生態(tài),支持上海全球資管中心建設(shè)。推動行業(yè)機(jī)構(gòu)提高財富管理能力,摒棄明星基金經(jīng)理現(xiàn)象,強(qiáng)化“平臺型、團(tuán)隊制、一體化、多策略”投研體系建設(shè)。突出支持權(quán)益類基金發(fā)展導(dǎo)向,豐富固定收益產(chǎn)品種類。根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,繼續(xù)扎實推進(jìn)公募基金行業(yè)費率改革,穩(wěn)步降低行業(yè)綜合費率水平,并在堅持固定費率產(chǎn)品的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步支持穩(wěn)慎推出管理人合理讓利型產(chǎn)品。

  三是落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求,進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管。強(qiáng)化跨市場跨領(lǐng)域跨境風(fēng)險監(jiān)測,進(jìn)一步落實風(fēng)險“早識別、早預(yù)警、早暴露、早處置”要求。堅持目標(biāo)與問題導(dǎo)向,緊盯公司治理、股權(quán)管理、子公司、場外衍生品、廉潔從業(yè)等重點領(lǐng)域,對風(fēng)險較大、問題突出的行業(yè)機(jī)構(gòu)增加現(xiàn)場檢查頻次,嚴(yán)厲打擊行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違法違規(guī)行為,強(qiáng)化全鏈條問責(zé),提高監(jiān)管震懾力。

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