積極響應(yīng)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角 上海證監(jiān)局深入貫徹落實新“國九條”

　　新“國九條”及一系列配套政策文件的出臺，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展擘畫新藍(lán)圖。上市公司監(jiān)管和機構(gòu)監(jiān)管是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的重要內(nèi)涵，作為一線監(jiān)管部門，上海證監(jiān)局將在中國證監(jiān)會和上海市委、市政府的領(lǐng)導(dǎo)下，落實強本強基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管總體要求，深化協(xié)同協(xié)作，共同落實好強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展的各項任務(wù)，為打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出貢獻(xiàn)。

　　上海目前共有449家上市公司，上海證監(jiān)局將加強上市公司全鏈條監(jiān)管，著力推動形成真實透明、治理規(guī)范、主業(yè)突出、回報社會的優(yōu)秀上市公司群體，具體從三方面展開：

　　一是扎實履行輔導(dǎo)監(jiān)管職責(zé)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。繼續(xù)協(xié)同相關(guān)委辦局，用好上海企業(yè)發(fā)行上市輔導(dǎo)驗收監(jiān)管協(xié)作機制，重點關(guān)注板塊定位、產(chǎn)業(yè)政策和“關(guān)鍵少數(shù)”口碑聲譽，做好輔導(dǎo)環(huán)節(jié)與審核注冊環(huán)節(jié)的銜接，發(fā)現(xiàn)疑點問題及時報告和處理。

　　二是深化上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型，督促上市公司練好內(nèi)功、誠信經(jīng)營。聚焦財務(wù)造假、侵占上市公司利益、違規(guī)減持等問題，突出線索發(fā)現(xiàn)，擴大現(xiàn)場檢查覆蓋面。加大對重點領(lǐng)域違法違規(guī)行為的打擊力度，特別是加大涉刑移送和刑事追責(zé)，不斷完善全方位立體化追責(zé)體系。

　　三是推動上市公司提升投資價值，更好回報投資者。繼續(xù)聯(lián)合上海市相關(guān)部門開展上市公司走訪，力求解決實際問題，今年已走訪近10家。加強分紅、回購等政策宣導(dǎo)，引導(dǎo)支持有能力的上市公司與投資者分享“成長紅利”，穩(wěn)定投資者預(yù)期。鼓勵上市公司綜合運用并購重組、股權(quán)激勵等工具，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　新“國九條”明確，要進(jìn)一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。數(shù)據(jù)顯示，上海共有證券公司34家、基金管理公司68家、期貨公司36家、私募基金管理人近3900家，數(shù)量穩(wěn)居全國首位。對此，上海證監(jiān)局表示，將以培育一流投資銀行和投資機構(gòu)為目標(biāo)，著重開展以下三方面工作：

　　一是突出功能發(fā)揮，推進(jìn)行業(yè)機構(gòu)提高專業(yè)服務(wù)能力。抓牢“關(guān)鍵少數(shù)”，督促行業(yè)機構(gòu)加強合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，提高公司治理效能。進(jìn)一步壓實投行“看門人”責(zé)任，督促證券公司健全投行內(nèi)控體系，加強項目甄別、估值定價、保薦承銷能力建設(shè)。發(fā)揮分類評價等監(jiān)管評價機制“指揮棒”作用，強化政策引導(dǎo)和正面激勵作用。

　　二是推動培育長期投資生態(tài)，支持上海全球資管中心建設(shè)。推動行業(yè)機構(gòu)提高財富管理能力，摒棄明星基金經(jīng)理現(xiàn)象，強化“平臺型、團(tuán)隊制、一體化、多策略”投研體系建設(shè)。突出支持權(quán)益類基金發(fā)展導(dǎo)向，豐富固定收益產(chǎn)品種類。根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，繼續(xù)扎實推進(jìn)公募基金行業(yè)費率改革，穩(wěn)步降低行業(yè)綜合費率水平，并在堅持固定費率產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步支持穩(wěn)慎推出管理人合理讓利型產(chǎn)品。

　　三是落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，進(jìn)一步加強機構(gòu)監(jiān)管。強化跨市場跨領(lǐng)域跨境風(fēng)險監(jiān)測，進(jìn)一步落實風(fēng)險“早識別、早預(yù)警、早暴露、早處置”要求。堅持目標(biāo)與問題導(dǎo)向，緊盯公司治理、股權(quán)管理、子公司、場外衍生品、廉潔從業(yè)等重點領(lǐng)域，對風(fēng)險較大、問題突出的行業(yè)機構(gòu)增加現(xiàn)場檢查頻次，嚴(yán)厲打擊行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員違法違規(guī)行為，強化全鏈條問責(zé)，提高監(jiān)管震懾力。