2023年年底完成！公募基金費率改革漸次落地

　　近日，有地方證監(jiān)局下發(fā)通知，要求轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在2023年年底前完成基金費率改革，包括降低管理費、托管費費率、降低交易傭金費率、強化費率相關(guān)信息披露要求。

　　通知顯示，根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)工作部署，現(xiàn)將公募基金行業(yè)費率改革相關(guān)內(nèi)容及要求傳達(dá)如下：

　　第一、在降低管理費、托管費費率方面，全面降低主動權(quán)益類基金產(chǎn)品的管理費、托管費費率。新注冊主動股票型、偏股混合型基金產(chǎn)品管理費、托管費費率不超過1.2%、0.2%；目前存量的主動股票型、偏股混合型基金產(chǎn)品管理費、托管費費率統(tǒng)一調(diào)降至1.2%、0.2%。新注冊產(chǎn)品即日起執(zhí)行，存量產(chǎn)品降費工作于2023年底前完成。

　　同時，穩(wěn)慎開展浮動費率創(chuàng)新產(chǎn)品試點。鼓勵優(yōu)質(zhì)公募基金管理人創(chuàng)設(shè)分別與管理規(guī)模、投資者持有時間、投資業(yè)績相掛鉤的浮動費率創(chuàng)新產(chǎn)品。

　　第二、在降低交易傭金費率方面，合理調(diào)降公募基金的證券交易傭金費率。被動股票型基金產(chǎn)品不得通過證券交易傭金支付研究咨詢服務(wù)等費用，且交易傭金不得超過市場平均傭金費率水平；其他類型基金產(chǎn)品可通過證券交易傭金支付一定比例的研究咨詢服務(wù)等費用，但交易傭金費率不得超過市場平均傭金費率水平的兩倍。完善交易傭金分配制度，進(jìn)一步降低基金管理人在單一證券公司的交易傭金分配比例上限。相關(guān)改革措施涉及規(guī)則修訂，將于2023年底前完成。

　　第三、在強化費率相關(guān)信息披露要求方面，研究完善公募基金行業(yè)費率披露機(jī)制。一是修訂基金產(chǎn)品資料概要，以更醒目、簡明、通俗形式披露基金產(chǎn)品綜合費用；二是修訂基金年度報告模板，分別列示基金公司管理費凈收入與尾隨傭金支出，客觀反映基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的費用實際收取情況；三是強化基金管理人證券交易傭金年度匯總支出情況披露要求，反映證券交易傭金費率水平和分配情況。相關(guān)改革措施涉及規(guī)則修訂，將于2023年底前完成。

　　第四、在規(guī)范基金銷售環(huán)節(jié)收費方面，進(jìn)一步降低基金管理人尾隨傭金支付比例，研究不同類型基金產(chǎn)品設(shè)置差異化的尾隨傭金支付比例上限。引導(dǎo)基金銷售機(jī)構(gòu)對公募基金認(rèn)申購費用加大折扣力度。規(guī)范銷售機(jī)構(gòu)公募基金銷售服務(wù)費的收取。研究實施按照投資者持有基金期限設(shè)置階梯下降的費率模式。相關(guān)改革措施涉及規(guī)則修訂，將于2024年底前完成。