上交所：委員有充分的代表性

　　日前，上交所公布科創(chuàng)板第一屆上市委員會、第一屆咨詢委員會和第一屆自律委員會委員名單。上交所同日還發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》，自發(fā)布之日起施行。

　　上交所表示，為確保上市委、咨詢委、自律委組建工作公開、公平、公正，切實發(fā)揮“三委”在推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)和試點注冊制工作中的重要作用，上交所依據(jù)相關(guān)制度規(guī)則，制定工作方案，經(jīng)過相關(guān)程序，產(chǎn)生了第一屆上市委、第一屆咨詢委、第一屆自律委委員名單，并向社會公布。

　　據(jù)上交所介紹，第一屆上市委由38名委員組成，委員來自會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場機構(gòu)、證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)機構(gòu)，以兼職為主，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責(zé)所要求的任職資格。上市委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)上市委工作，對上交所發(fā)行上市審核進(jìn)行把關(guān)和監(jiān)督，提升審核工作的專業(yè)性、權(quán)威性和公信力。

　　具體來說，首屆科創(chuàng)板上市委委員中，有4人來自江蘇證監(jiān)局、北京證監(jiān)局等證監(jiān)會派出機構(gòu)，3人來自證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和上市公司協(xié)會，4人來自清華大學(xué)、上海財經(jīng)大學(xué)等高校，來自中國人壽資產(chǎn)管理公司等保險資管機構(gòu)的2人，來自廣發(fā)基金、華夏基金等公募基金的3人；來自克來機電、中國中車等上市公司的3人，來自相關(guān)律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所的16人，另有3人來自上交所。

　　第一屆咨詢委由48名委員組成。上交所介紹，咨詢委委員來自高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)、投資機構(gòu)、科研院所等，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，為科創(chuàng)相關(guān)領(lǐng)域的專家。委員均為兼職，以個人專家身份履行職責(zé)。咨詢委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)咨詢委工作，為科創(chuàng)板建設(shè)、科技創(chuàng)新相關(guān)技術(shù)或產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的先進(jìn)性或領(lǐng)先性提供咨詢意見，為審核工作提供專家支持。

　　除來自中國科學(xué)院、清華大學(xué)及其他科研機構(gòu)的專家學(xué)者和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家外，還有6名委員來自投資機構(gòu)，包括紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊等。

　　科創(chuàng)板第一屆自律委員會由35名委員組成，包括34名市場機構(gòu)委員和1名上交所委員，具體成員主要為來自基金公司、資產(chǎn)管理公司和券商的董事長、總經(jīng)理等高管。1名上交所委員則由上交所副總經(jīng)理闕波出任。

　　據(jù)上交所介紹，成立自律委主要是為了落實《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》提出的“構(gòu)建科創(chuàng)板股票市場化發(fā)行承銷機制”要求，保障科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷工作平穩(wěn)有序，發(fā)揮行業(yè)自律作用，引導(dǎo)形成良好穩(wěn)定預(yù)期。經(jīng)廣泛征詢行業(yè)意見、市場機構(gòu)自主報名，綜合評估行業(yè)影響力、市場聲譽、專業(yè)表現(xiàn)等多方面因素，產(chǎn)生了自律委首屆市場機構(gòu)委員推薦名單，并經(jīng)上交所理事會表決通過，確定了第一屆自律委正式名單。日前，第一屆自律委召開了第一次工作會議，選舉產(chǎn)生了1名主任委員和4名副主任委員，討論通過了自律委工作規(guī)則。自律委將通過工作會議形式履行職責(zé)，為科創(chuàng)板股票發(fā)行相關(guān)政策制定提供咨詢意見，對股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。

　　根據(jù)上交所同日發(fā)布施行的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》，自律委員會是由科創(chuàng)板股票發(fā)行一級市場主要參與主體組成的咨詢和議事機構(gòu)，負(fù)責(zé)就科創(chuàng)板股票發(fā)行相關(guān)政策制定提供咨詢意見、對股票發(fā)行和承銷等事宜提出行業(yè)倡導(dǎo)建議。自律委員會通過工作會議的形式履行職責(zé)。工作會議以合議方式開展集體討論，形成合議意見。

　　自律委員會委員共35名，由市場機構(gòu)委員和上交所委員組成。市場機構(gòu)委員由科創(chuàng)板股票一級市場買賣雙方共34家機構(gòu)組成。其中，買方市場機構(gòu)委員從股票市場投資規(guī)模居前的公募基金、社�；�金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金等投資機構(gòu)中產(chǎn)生。賣方市場機構(gòu)委員從股票發(fā)行家數(shù)、募資金額與研究力量等方面居前的證券公司以及上交所會員理事、會員監(jiān)事中產(chǎn)生。

　　自律委員會的職責(zé)包括：分析和評估科創(chuàng)板市場當(dāng)前和今后一段時期的供需狀況；根據(jù)評估情況，對如何有效保持市場供需平衡以及今后一段時期的股票發(fā)行審核工作提出意見和建議；對科創(chuàng)板發(fā)行與承銷的相關(guān)政策和運行機制提供咨詢意見；以適當(dāng)方式回應(yīng)市場關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行工作的問題和建議；上交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者上交所提請辦理的其他事項。

　　上交所表示，后續(xù)，上交所將強化委員履職的紀(jì)律要求，規(guī)范委員的履職方式，確保上市委、咨詢委、自律委規(guī)范高效運行，為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制工作發(fā)揮積極作用。