廣東出臺貫徹落實提高上市公司質(zhì)量意見政策文件

　　中證網(wǎng)訊（記者 萬宇）國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》后，廣東省政府高度重視，組織省地方金融監(jiān)管局和廣東證監(jiān)局研究提出貫徹落實意見，起草了《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見的通知》，于11月17日印發(fā)各地級以上市政府和有關(guān)部門實施，成為全國首個由省級人民政府印發(fā)的貫徹落實《意見》的政策文件。

　　《通知》從五個方面提出了進(jìn)一步提高廣東上市公司質(zhì)量的要求：一是提高思想認(rèn)識，切實抓好提高上市公司質(zhì)量工作，要求各地、各有關(guān)部門加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實主體責(zé)任，制定實施提高上市公司質(zhì)量行動計劃，力爭用3年左右的時間，通過“上市一批、提升一批、紓困一批、重組一批”，在完善上市公司生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化上市資源配置、壓降上市公司存量風(fēng)險、控制增量風(fēng)險等方面取得扎扎實實的成效，不斷提升上市公司整體質(zhì)量。

　　二是完善協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化提高上市公司質(zhì)量工作合力，各地各有關(guān)部門要建立健全跨部門的促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展協(xié)作機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)提高上市公司質(zhì)量和防范化解重大風(fēng)險工作；要與證券監(jiān)管部門加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)配合，推進(jìn)上市公司誠信建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)管合力。省地方金融監(jiān)管局和廣東證監(jiān)局要進(jìn)一步發(fā)揮牽頭作用，加強(qiáng)督促指導(dǎo)，定期或不定期分析研判廣東上市公司發(fā)展形勢，協(xié)調(diào)解決上市公司規(guī)范發(fā)展和風(fēng)險處置中的重大問題。

　　三是立足增量優(yōu)化，大力推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市，各地、各有關(guān)部門要以全面推進(jìn)注冊制改革為契機(jī)，加大上市資源培育力度。完善上市獎勵扶持政策措施，降低企業(yè)改制上市成本。建立健全企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺，重點(diǎn)加強(qiáng)對制造業(yè)單項冠軍，專精特新“小巨人”等企業(yè)，以及混合所有制改革試點(diǎn)企業(yè)的上市培育和輔導(dǎo)，及時幫助協(xié)調(diào)解決擬上市企業(yè)改制運(yùn)行和申報上市中遇到的困難和問題，積極支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)到主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市，或通過新三板精選層掛牌培育后轉(zhuǎn)板上市，加強(qiáng)區(qū)域性股權(quán)交易市場“高成長中小企業(yè)板”“科技創(chuàng)新專板”等板塊中小企業(yè)培育孵化，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。

　　四是促進(jìn)提質(zhì)增效，支持上市公司利用資本市場做優(yōu)做強(qiáng)，各地、各有關(guān)部門要引導(dǎo)、支持符合條件的上市公司規(guī)范利用各類股債融資工具和分拆上市政策，擴(kuò)大直接融資，推進(jìn)重點(diǎn)項目投資，充分發(fā)揮上市公司在培育發(fā)展戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、“穩(wěn)鏈”“強(qiáng)鏈”中的引領(lǐng)帶動作用。積極支持規(guī)范運(yùn)作的上市公司實施產(chǎn)業(yè)化并購重組，引入境內(nèi)外合格戰(zhàn)略投資者，實現(xiàn)低成本擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)整合。制定國有企業(yè)資本運(yùn)營三年行動計劃，推動、支持有實力的國有企業(yè)集團(tuán)開展混合所有制改革，依托上市平臺通過發(fā)行股份購買資產(chǎn)、吸收合并等方式實現(xiàn)整體上市。支持上市公司實施股權(quán)激勵計劃和員工持股計劃，健全長效激勵機(jī)制，更好地激發(fā)企業(yè)活力。

　　五是防范化解風(fēng)險，著力解決上市公司突出問題，各地、各有關(guān)部門要堅持控制增量、化解存量，深入推進(jìn)股票質(zhì)押風(fēng)險防范化解工作。督促金融證券機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行場內(nèi)外一致性監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，按市場化、法治化原則引導(dǎo)推動紓困基金、國有資本、各類金融機(jī)構(gòu)積極參與股票質(zhì)押紓困，盡早將高風(fēng)險上市公司第一大股東質(zhì)押比例壓降至80%以下。加大上市公司債券違約風(fēng)險排查化解力度，協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)為面臨暫時流動性困難，但主業(yè)競爭性優(yōu)勢突出、經(jīng)營情況正常的上市公司提供必要的幫扶救助，鼓勵公司與投資者協(xié)商達(dá)成債券展期等安排，幫助公司度過困難期。推動支持績差高風(fēng)險上市公司依法通過并購重組、破產(chǎn)重整等方式實現(xiàn)風(fēng)險出清。落實依法監(jiān)管、分類處置原則，扎實開展清欠解保工作，嚴(yán)厲查處限期未整改或新發(fā)生的資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題，依法追究控股股東及相關(guān)責(zé)任主體的行政責(zé)任，涉及犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　廣東證監(jiān)局表示，接下來將堅持“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念和“嚴(yán)監(jiān)管、促合規(guī)、防風(fēng)險、優(yōu)服務(wù)、助發(fā)展”的工作思路，不斷完善上市公司監(jiān)管機(jī)制，著力提升監(jiān)管服務(wù)水平，進(jìn)一步加強(qiáng)與地方政府和有關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，更好地推動提高上市公司質(zhì)量各項任務(wù)落地落實。