上交所：著力打造“簡(jiǎn)明友好型”規(guī)則體系

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）1月22日，上交所發(fā)布第15批業(yè)務(wù)規(guī)則和指南廢止公告，并上線全新業(yè)務(wù)規(guī)則體系導(dǎo)覽圖，標(biāo)志著“簡(jiǎn)明友好型”規(guī)則體系建設(shè)取得階段性成效。

　　數(shù)據(jù)顯示，上交所2020年全年共新增制定規(guī)則43項(xiàng)，修改21項(xiàng)，廢止77項(xiàng)，廢止業(yè)務(wù)指南134件，業(yè)務(wù)規(guī)則和指南總量減少25%，促進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則體系更加成熟定型。

　　據(jù)悉，梳理自律監(jiān)管事項(xiàng)，明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，是上交所本次規(guī)則體系清理優(yōu)化的重點(diǎn)。其中，重點(diǎn)完善了科創(chuàng)板發(fā)行上市審核標(biāo)準(zhǔn)，制定了公司債券發(fā)行上市審核相關(guān)指引，明確債券審核標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求；制定了上市公司紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)精準(zhǔn)監(jiān)管、分類施策要求，強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任追究，細(xì)化責(zé)任主體之間的責(zé)任認(rèn)定和區(qū)分，大幅提升監(jiān)管透明度。

　　與此同時(shí)，本次規(guī)則體系建設(shè)，堅(jiān)持從市場(chǎng)主體的使用角度出發(fā)，著力解決體系不夠清晰，層級(jí)多、體系散、不易學(xué)、不好用等問(wèn)題。

　　一是精簡(jiǎn)規(guī)則層級(jí)，形成了以基本規(guī)則為主干、以規(guī)則適用指引為枝葉、以業(yè)務(wù)操作指南為補(bǔ)充的三層輕型架構(gòu)。以上市公司監(jiān)管條線作為示范引領(lǐng)區(qū)，打造以上市規(guī)則為中心，以上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引和業(yè)務(wù)操作指南為補(bǔ)充的架構(gòu)清晰、內(nèi)容簡(jiǎn)潔的規(guī)則體系。二是歸并同類規(guī)則，及時(shí)廢止不適應(yīng)的規(guī)則，大幅減少規(guī)則數(shù)量。2020年全年先后三次發(fā)布集中廢止公告，共計(jì)廢止規(guī)則、指南211項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)則大幅“瘦身”。截至目前，已發(fā)布業(yè)務(wù)規(guī)則適用指引11項(xiàng)，業(yè)務(wù)指南15項(xiàng)，并按照所處業(yè)務(wù)條線分別實(shí)施連續(xù)編號(hào)。

　　此外，為了持續(xù)提升用戶體驗(yàn)，上交所以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則體系整體架構(gòu)進(jìn)行了優(yōu)化，形成了以股、債、基、衍四個(gè)市場(chǎng)為核心模塊，以跨境互聯(lián)互通和交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)為特色模塊，以章程、會(huì)員管理、紀(jì)律處分和收費(fèi)事項(xiàng)為通用模塊的全新業(yè)務(wù)規(guī)則體系。為方便各類市場(chǎng)主體“按圖索驥”“按需獲取”，本次專門制作了上交所業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)覽圖，對(duì)全部規(guī)則體系進(jìn)行“全景展示”。

　　上交所表示，持續(xù)開(kāi)展規(guī)則集中清理優(yōu)化，不是簡(jiǎn)單做加減法，而是通過(guò)全面評(píng)估和優(yōu)化制度安排，厘清參與各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范具體業(yè)務(wù)的運(yùn)行組織方式和市場(chǎng)主體行為，引導(dǎo)各方歸位盡責(zé)。例如，聚焦提升上市公司質(zhì)量，制定公司規(guī)范運(yùn)作指引，針對(duì)財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為和高比例股權(quán)質(zhì)押等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，進(jìn)行了集中規(guī)范，重點(diǎn)強(qiáng)化了控股股東、實(shí)際控制人的合規(guī)要求；聚焦異常交易行為識(shí)別和防范，制定預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)，拉緊紅線，引導(dǎo)投資者合規(guī)交易，督促會(huì)員充分履行客戶交易行為管理職責(zé)。