因超比例持股未披露及限制期交易 當(dāng)事人被罰360萬(wàn)元 操縱34個(gè)賬戶交易“吉林森工”虧損289萬(wàn)元

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)日前披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人呂美慶、周學(xué)良、黃亮超比例持有吉林森林工業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱吉林森工）股票未履行報(bào)告、披露義務(wù)及限制期內(nèi)交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)當(dāng)事人超比例持股未報(bào)告、披露的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)當(dāng)事人在限制期內(nèi)交易的行為給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2017年5月9日至7月6日，當(dāng)事人控制使用以下34個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱涉案賬戶組）交易“吉林森工”。

　　涉案賬戶組自2017年5月9日開始買入“吉林森工”，6月23日持有的“吉林森工”比例達(dá)到6.04%，之后仍反復(fù)交易，至7月6日，涉案賬戶組將所持有的“吉林森工”全部賣出。當(dāng)事人在持有吉林森工已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)及其所持吉林森工已發(fā)行股份減少5%時(shí)均未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告，并且繼續(xù)交易該股票，累計(jì)賣出“吉林森工”金額為808,087,973.88元。涉案賬戶組在2017年5月9日至7月6日期間累計(jì)虧損2,894,094.33元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人的上述行為違反了《證券法》第八十六條、第三十八條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條所述行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款的規(guī)定，決定對(duì)當(dāng)事人超比例持股未報(bào)告、披露的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，其中：對(duì)呂美慶處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)周學(xué)良、黃亮分別處以10萬(wàn)元罰款。依據(jù)《證券法》第二百零四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)當(dāng)事人在限制期內(nèi)交易的行為給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款，其中：對(duì)呂美慶處以200萬(wàn)元罰款，對(duì)周學(xué)良、黃亮分別處以50萬(wàn)元罰款。