深圳證監(jiān)局：多措并舉推進(jìn)北交所上市培育

　　9月7日，中國(guó)證券報(bào)記者獲悉，自北交所成立以來(lái)，深圳證監(jiān)局高度重視北交所上市公司培育工作，通過(guò)加強(qiáng)宣導(dǎo)、深入走訪、精準(zhǔn)培育等舉措，引導(dǎo)企業(yè)提升北交所申報(bào)積極性，推進(jìn)轄區(qū)企業(yè)加快北交所上市進(jìn)程。

　　截至8月31日，深圳北交所上市公司9家，1家公司已注冊(cè)待發(fā)行。9家公司2023年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入148.95億元，同比增長(zhǎng)27%，占全國(guó)北交所上市公司總收入的近兩成。

　　提升優(yōu)質(zhì)公司供給

　　深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，是資本市場(chǎng)服務(wù)中小企業(yè)的全新探索。兩年來(lái)，北交所建設(shè)成果頗豐。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至8月31日，北交所上市公司已有217家，是開(kāi)市時(shí)的近3倍，累計(jì)公開(kāi)發(fā)行融資超440億元，平均每家融資2億元。國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)占比超四成，高新技術(shù)企業(yè)占比超九成。

　　北交所服務(wù)功能不斷增強(qiáng)，先后推出北證50指數(shù)、融資融券和混合做市交易，累計(jì)發(fā)行國(guó)債和地方政府債券3.3萬(wàn)億元。北交所合格投資者達(dá)557萬(wàn)戶。

　　北交所對(duì)新三板的帶動(dòng)效果不斷增強(qiáng)。2022年以來(lái)，新增掛牌公司457家，目前創(chuàng)新層公司1877家，處于近年來(lái)最高水平。

　　今年9月1日，北交所再度迎來(lái)一份改革“大禮包”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見(jiàn)》，提出高質(zhì)量建設(shè)北交所一攬子全面、系統(tǒng)的舉措，包括加快高質(zhì)量上市公司供給、穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)改革創(chuàng)新、全面優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)和環(huán)境等。

　　開(kāi)源證券北交所研究中心總經(jīng)理諸海濱表示，此輪改革聚焦縮短北交所上市整體流程的時(shí)間長(zhǎng)度，進(jìn)一步加快選擇北交所公司的上市等待時(shí)間，預(yù)計(jì)改革將進(jìn)一步提升優(yōu)質(zhì)公司供給，吸引更多尚未在新三板掛牌的規(guī)模較大的優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)入北交所上市渠道。

　　深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，深圳目前北交所在審企業(yè)4家，在輔導(dǎo)企業(yè)12家，后續(xù)，深圳證監(jiān)局將以本次《意見(jiàn)》發(fā)布為契機(jī)，與市區(qū)相關(guān)部門(mén)密切協(xié)作，及時(shí)開(kāi)展政策宣講，加大重點(diǎn)企業(yè)走訪力度，推動(dòng)深圳創(chuàng)新型中小企業(yè)借助北交所實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　解決企業(yè)申報(bào)實(shí)際問(wèn)題

　　專精特新企業(yè)是北交所重點(diǎn)服務(wù)對(duì)象，深圳具有豐富的北交所上市公司儲(chǔ)備資源，各類“專精特新”企業(yè)8666家。其中，國(guó)家級(jí)專精特新“小巨人”企業(yè)752家，主要為制造業(yè)企業(yè)，在核心基礎(chǔ)零部件、先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料等多個(gè)重要領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)明顯，專業(yè)化程度高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、與北交所定位契合度高。

　　深圳證監(jiān)局加強(qiáng)宣導(dǎo)，提高企業(yè)對(duì)北交所的認(rèn)知。聯(lián)合市中小企業(yè)服務(wù)局、北交所深圳基地以及各區(qū)政府“專精特新”企業(yè)北交所上市培育專題宣導(dǎo)10余場(chǎng)，近500家各層次“專精特新”企業(yè)、新三板掛牌企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)參加。專題宣導(dǎo)活動(dòng)著重闡釋北交所市場(chǎng)發(fā)展快、包容性強(qiáng)、與創(chuàng)新型中小企業(yè)契合度高等優(yōu)勢(shì)，并結(jié)合深圳北交所上市公司實(shí)際，引導(dǎo)創(chuàng)新型中小企業(yè)在“更早、更小、更新”階段借助北交所實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　另外，深入走訪，解決企業(yè)申報(bào)實(shí)際問(wèn)題。深圳證監(jiān)局聯(lián)合市區(qū)相關(guān)部門(mén)定期對(duì)全市擬申報(bào)北交所企業(yè)進(jìn)行梳理、回訪，及時(shí)了解申報(bào)意愿及上市進(jìn)展。點(diǎn)面結(jié)合，開(kāi)展重點(diǎn)企業(yè)“一對(duì)一”走訪，做到直面上市難題，推動(dòng)解決企業(yè)提出的老股轉(zhuǎn)讓、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定、房屋租賃等各類問(wèn)題。

　　精準(zhǔn)培育提高工作質(zhì)效

　　記者了解到，深圳證監(jiān)局不僅聯(lián)合有關(guān)部門(mén)建立北交所上市培育專項(xiàng)名單，以備精準(zhǔn)服務(wù)；還聚合各方監(jiān)管服務(wù)資源，加強(qiáng)上市培育隊(duì)伍建設(shè)，為培育北交所上市企業(yè)厚植“生態(tài)圈”。

　　深圳證監(jiān)局聯(lián)合市中小企業(yè)服務(wù)局建立北交所上市培育專項(xiàng)名單，目前名單內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)達(dá)1172家，在培育對(duì)象選擇上堅(jiān)持北交所“主陣地”定位，與滬深交易所錯(cuò)位發(fā)展。同時(shí)，對(duì)深圳8666家“專精特新”企業(yè)情況進(jìn)行摸排分析，總結(jié)發(fā)展規(guī)律和融資現(xiàn)狀，找準(zhǔn)服務(wù)突破口。此外，探索構(gòu)建從股權(quán)創(chuàng)投基金、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，到新三板、交易所市場(chǎng)的企業(yè)全生命周期服務(wù)體系，促進(jìn)科技和創(chuàng)新資本融合，持續(xù)培育發(fā)展新動(dòng)能。

　　在凝聚相關(guān)部門(mén)合力方面，深圳證監(jiān)局通過(guò)“各區(qū)行”走訪調(diào)研，聚合各方監(jiān)管服務(wù)資源，提高央地聯(lián)動(dòng)協(xié)作水平，做到部門(mén)協(xié)作“橫向到邊”。同時(shí)，借助各區(qū)街道辦、產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理單位力量，走進(jìn)街道、工業(yè)園區(qū)開(kāi)展北交所上市培育活動(dòng)，做到企業(yè)服務(wù)“縱向到底”。

　　深圳證監(jiān)局還根據(jù)中小企業(yè)融資需求大、對(duì)接服務(wù)難、治理水平不高等發(fā)展現(xiàn)狀，指導(dǎo)深圳上市公司協(xié)會(huì)、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)等單位，成立深證中小企業(yè)服務(wù)中心。該中心聚焦“治理規(guī)范化、產(chǎn)業(yè)集群化、融資多元化、股權(quán)服務(wù)專業(yè)化、政策支持精準(zhǔn)化”五大職能，實(shí)現(xiàn)企業(yè)從早期培育、中期主導(dǎo)至后期上市的全鏈條貫通。

　　“成立以來(lái)，該中心積極開(kāi)展企業(yè)上市培育活動(dòng)和調(diào)研走訪活動(dòng)，全方位協(xié)助企業(yè)通過(guò)多層次資本市場(chǎng)做優(yōu)、做大、做強(qiáng)，努力打造具有深圳特色的中小企業(yè)資本市場(chǎng)全鏈條服務(wù)體系。”深圳證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)。