證監(jiān)會(huì)申兵：部署四方面要求 加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管

　　上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊（記者 湯立斌）4月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉行線下新聞發(fā)布會(huì)，就貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》答記者問(wèn)。發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)司司長(zhǎng)申兵表示，促進(jìn)上市證券公司的規(guī)范、穩(wěn)健發(fā)展，對(duì)于提升行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理的質(zhì)效，具有十分重要和關(guān)鍵的意義。但從近年來(lái)的監(jiān)管實(shí)踐看，上市證券公司仍面臨“大而不強(qiáng)”的問(wèn)題，在發(fā)展理念、投資者保護(hù)、內(nèi)控治理、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)就修訂《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　申兵介紹，新規(guī)對(duì)上市證券公司新的要求主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：一是人民立場(chǎng)要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、做好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的職責(zé)；二是發(fā)展理念要更先進(jìn)，要求上市證券公司堅(jiān)持把功能性放在首要位置，在聚焦主責(zé)主業(yè)，端正經(jīng)營(yíng)理念方面做好行業(yè)表率；三是合規(guī)風(fēng)控要更嚴(yán)格，要求上市證券公司帶頭落實(shí)好全面風(fēng)險(xiǎn)管理和全員合規(guī)要求，更好發(fā)揮現(xiàn)代企業(yè)治理的有效性；四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險(xiǎn)特征，提高信息披露的針對(duì)性和有效性。