【獨家】券商文化建設實踐評估指標相關證明材料要求出現調整

　　中國證券報·中證金牛座記者4月9日從業(yè)內獨家獲悉，為做好2023年度券商文化建設實踐評估工作，中國證券業(yè)協(xié)會結合行業(yè)意見建議、監(jiān)管部門有關要求、行業(yè)文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，在業(yè)內進一步明確了實踐評估指標相關證明材料要求，做出八項具體調整。

　　一是將券商落實中央金融工作會議要求和習近平總書記在省部級主要領導干部推動金融高質量發(fā)展專題研討班上的講話精神納入考察；二是加強券商廉潔從業(yè)管理相關要求，將評估年度公司從業(yè)人員因行賄被紀檢監(jiān)察部門留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察，強化公司對廉潔文化進行宣導的考察，要求公司在文化理念引導加分指標中將廉潔從業(yè)管理作為必考察的內容；三是強調聲譽風險管理有關要求，突出券商對員工社交媒體進行監(jiān)督和引導的考察；四是在合規(guī)管理重點關注事項中，進一步明確券商因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門處罰的應當自評扣分；五是調整薪酬管理考察內容，重點考察券商違反薪酬管理有關規(guī)定的情況；六是對券商落實《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》、增強內外部文化認同、推動文化品牌建設等重點關注事項，以及文化建設案例被高校收錄加分指標的證明材料要求，在原有要求基礎上進一步細化和完善；七是將券商落實廉潔從業(yè)管理相關要求情況作為向監(jiān)管部門征求意見事項，監(jiān)管部門明確券商違反相關規(guī)定的，中證協(xié)將在實踐評估中視情節(jié)輕重予以扣分；八是明確券商報送多項由同一單位組織實施的加分事項，且均符合加分標準的，復核中將最多對其中兩個事項的證明材料進行認定，按可加分的最高分值計算。

　　需要注意的是，關于中央金融工作會議提出的“五篇大文章”、弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、總書記在省部級主要領導干部推動金融高質量發(fā)展專題研討班上提出的“五要五不”、促進基層員工和青年員工形成文化認同、講好文化品牌故事并做好文化品牌宣傳、開展全員廉潔文化宣導、文化理念引導加分指標中廉潔從業(yè)管理作為必考察內容、文化建設案例被高校收錄事項中關于案例應用說明的證明材料要求，以及同一單位加分事項最多認定兩項的復核標準，自2024年度實踐評估起考察和執(zhí)行。