【獨(dú)家】中證協(xié)擬修改自律措施實(shí)施辦法，以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的從重處罰

　　中國證券報(bào)·中證金牛座記者4月11日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會擬對《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實(shí)施辦法》部分條款進(jìn)行修改，明確以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的從重采取自律措施，以深入貫徹黨中央關(guān)于堅(jiān)持受賄行賄一起查的決策部署，以“零容忍”態(tài)度嚴(yán)厲懲治資本市場行賄行為。

　　具體而言，中證協(xié)擬增加一項(xiàng)從重采取自律措施的情形，即“以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的”?？偟膩砜?，中證協(xié)從重采取自律措施的情形包括六項(xiàng)：拒不配合調(diào)查，偽造、隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料的；對投訴人、舉報(bào)人等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；拒不整改或敷衍整改、虛假整改的；十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的；以賄賂手段干擾證券相關(guān)工作的；其他從重情形。

　　2019年底，中證協(xié)修訂《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》，正式確立“查審分離”自律處分工作體制。2020年，經(jīng)進(jìn)一步調(diào)整完善，形成《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實(shí)施辦法（2020修訂）》。此后，這一工作體制運(yùn)行有序，協(xié)會自律措施實(shí)施法治化、科學(xué)化、公正度、透明度有了較大提升，但繁簡分流機(jī)制在實(shí)踐中仍存在一些待優(yōu)化問題，有必要在規(guī)則設(shè)計(jì)層面加以解決。針對上述問題，中證協(xié)于2023年6月30日修訂發(fā)布現(xiàn)行《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實(shí)施辦法（2023修訂）》，一方面結(jié)合上位法和相關(guān)自律規(guī)則進(jìn)行了適應(yīng)性修訂，另一方面針對自律措施實(shí)施中的突出問題作出了制度安排。

　　自律措施實(shí)施辦法顯示，對從業(yè)人員及作為自律管理對象的其他個(gè)人實(shí)施的自律管理措施包括談話提醒、要求提交承諾、要求參加合規(guī)教育、警示、責(zé)令改正、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處理、協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施等七項(xiàng)；對會員及作為自律管理對象的其他機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括談話提醒、要求提交承諾、要求參加合規(guī)教育、警示、責(zé)令改正、責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查、暫不接受備案或注冊、協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施等八項(xiàng)。

　　適用標(biāo)準(zhǔn)方面，個(gè)人或機(jī)構(gòu)違規(guī)的，協(xié)會綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯(cuò)程度等因素，視情節(jié)輕重，分別采取不同的自律措施。情節(jié)顯著輕微，未造成危害后果或不良影響的，或者違規(guī)行為在兩年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織發(fā)現(xiàn)的（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外），不予采取自律措施。

　　從輕、減輕或免于采取自律措施的情形包括積極主動(dòng)地配合調(diào)查并如實(shí)說明相關(guān)違規(guī)事實(shí)的，主動(dòng)自查自糾或者主動(dòng)采取措施消除、減輕危害后果或不良影響的，過失違規(guī)的，當(dāng)事人雙方達(dá)成和解或調(diào)解協(xié)議的，所在機(jī)構(gòu)或有關(guān)主管單位已經(jīng)給予懲戒處理的以及其他從輕、減輕或免除的情形。