中證協(xié)修改券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法

　　6月12日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）發(fā)布修改后的《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》），對(duì)證券公司開展公司（企業(yè)）債券（以下簡(jiǎn)稱“債券”）承銷與受托管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，促進(jìn)證券公司履職盡責(zé)，提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提高債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

　　《評(píng)價(jià)辦法》主要做了五個(gè)方面的修改。一是圍繞發(fā)行定價(jià)利率指標(biāo)以及有關(guān)扣分要求，將發(fā)行定價(jià)利率指標(biāo)以證券公司評(píng)價(jià)期承銷的債券發(fā)行利率在上市后前5個(gè)交易日內(nèi)與該債券中證估值收益率的最大偏離程度為依據(jù)。

　　二是扣分更加精準(zhǔn)。設(shè)定負(fù)向申報(bào)質(zhì)量指標(biāo)為扣分項(xiàng)指標(biāo)，初始分為2分，扣至0分為止。證券公司出現(xiàn)因債券項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量差，被交易所以函件等形式提醒的，每出現(xiàn)1次扣0.5分；被約談、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的，每出現(xiàn)1次扣1分。

　　三是加大扣分標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)定風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)為扣分項(xiàng)指標(biāo)，初始分為5分，扣至0分為止。按照證券公司在評(píng)價(jià)期末受托管理違約債券規(guī)模與評(píng)價(jià)期末受托管理債券總規(guī)模的比例從大到小進(jìn)行排名。

　　四是細(xì)化加分方向。設(shè)定受托管理風(fēng)險(xiǎn)處置指標(biāo)為加分項(xiàng)指標(biāo)，初始分為0分，滿分不超過6分。證券公司能夠發(fā)揮主動(dòng)管理職能，在配合風(fēng)險(xiǎn)處置、及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭，主動(dòng)向監(jiān)管部門報(bào)告并在風(fēng)險(xiǎn)處置中實(shí)效明顯的，每涉及1個(gè)債券項(xiàng)目，加2分。

　　五是提升證券公司承銷綠色及低碳轉(zhuǎn)型債、科技創(chuàng)新債的加分分值，適當(dāng)調(diào)降其他分項(xiàng)的加分分值，同時(shí)調(diào)整各分段排名的計(jì)分方法。如民營(yíng)企業(yè)債將從大到小前20名分為4檔，分別加2—0.25分，排名在21名及以后的加0.1分，主承銷項(xiàng)目數(shù)為0的不加分?！耙粠б宦贰眰⑧l(xiāng)村振興債、產(chǎn)業(yè)債、創(chuàng)設(shè)信用保護(hù)工具規(guī)模將從大到小前20名分為4檔，分別加2.5—0.5分，排名在21名及以后的加0.25分，主承銷項(xiàng)目數(shù)或創(chuàng)設(shè)規(guī)模為0的不加分等。

　　中證協(xié)指出，評(píng)價(jià)工作每年組織一次，形成每家證券公司的基本評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)得分高低，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類并公示。原則上年度評(píng)價(jià)時(shí)得分從高到低排名前20%的證券公司劃為A類，評(píng)價(jià)得分從高到低排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

　　按照慣例，監(jiān)管部門將加強(qiáng)分類評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，引導(dǎo)證券公司不斷提升債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量，進(jìn)一步增強(qiáng)債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力。