開源證券董事長李剛：堅(jiān)持特色化差異化發(fā)展 加快一流投行建設(shè)

　　新“國九條”出臺(tái)以來，資本市場(chǎng)開啟了更深層次的改革，“1+N”政策體系加速落地。證券公司如何更好貫徹落實(shí)一系列戰(zhàn)略部署，助力金融強(qiáng)國建設(shè)？如何切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，加快打造一流投行，推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展？

　　開源證券董事長李剛在接受上海證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，中小型券商應(yīng)聚焦自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)、區(qū)域優(yōu)勢(shì)、人才儲(chǔ)備和專業(yè)能力等資源稟賦，加大對(duì)中小企業(yè)的培育深度和服務(wù)力度，打造覆蓋企業(yè)客戶全生命周期的投融研聯(lián)動(dòng)綜合金融服務(wù)體系，在細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　筑牢可持續(xù)發(fā)展基石

　　新“國九條”要求“嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)”，對(duì)證券公司履行好資本市場(chǎng)融資中介、資本市場(chǎng)“看門人”的職責(zé)使命提出了更高要求。

　　李剛認(rèn)為，證券公司應(yīng)主動(dòng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展新形勢(shì)，將合規(guī)風(fēng)控?cái)[在更加突出的位置，穩(wěn)慎開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，充分識(shí)別評(píng)估業(yè)務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)：

　　一是建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過加強(qiáng)事前合規(guī)審查覆蓋范圍、提高合規(guī)審查頻次，完善事中合規(guī)風(fēng)控監(jiān)測(cè)、提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和防范能力，加大事后合規(guī)風(fēng)控檢查與監(jiān)督力度等形式，構(gòu)建完善的事前事中事后全鏈條管理體系，提升合規(guī)風(fēng)控能力。

　　二是借助金融科技力量，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理的流程化、精細(xì)化和數(shù)字化，提升風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)效。

　　他表示，國有金融企業(yè)須厚植企業(yè)文化底蘊(yùn)，提升國有券商文化品牌力，樹立正確的經(jīng)營觀、業(yè)績觀、風(fēng)險(xiǎn)觀。通過營造風(fēng)清氣正的行業(yè)氛圍，強(qiáng)化從業(yè)人員的使命感與責(zé)任感。金融從業(yè)者要在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、國家戰(zhàn)略、居民財(cái)富管理等方面發(fā)揮更大作用。

　　積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

　　證券公司如何助力金融強(qiáng)國建設(shè)？李剛認(rèn)為：一方面，金融機(jī)構(gòu)要積極投身服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的各項(xiàng)工作，更好地服務(wù)中國式現(xiàn)代化建設(shè)；另一方面，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)全方位支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)，積極參與多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，共同推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。具體而言：

　　一是在鄉(xiāng)村振興、普惠金融、養(yǎng)老金融等方面主動(dòng)作為，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果惠及千家萬戶。

　　二是以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，重視支持重點(diǎn)戰(zhàn)略領(lǐng)域和新質(zhì)生產(chǎn)力領(lǐng)域發(fā)展，加快培育新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)，積極服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綠色轉(zhuǎn)型，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)與科技良性互動(dòng)，建立更加完善的金融賦能高新產(chǎn)業(yè)機(jī)制和綠色低碳金融體系。

　　三是加強(qiáng)金融科技投入，通過大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)建設(shè)現(xiàn)代化的數(shù)字金融基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)兼顧安全與效益的金融創(chuàng)新，以提供更高質(zhì)量的金融產(chǎn)品服務(wù)。通過不斷探索數(shù)字金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)間的有機(jī)融合，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。

　　李剛表示，近年來，開源證券充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，打造“投行—研究—投資—財(cái)富”服務(wù)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，堅(jiān)持久久為功，形成以服務(wù)中小型企業(yè)為中心、以需求為導(dǎo)向的協(xié)同服務(wù)體系，憑借分支機(jī)構(gòu)屬地化優(yōu)勢(shì)及時(shí)響應(yīng)中小企業(yè)需求，助力中小企業(yè)全周期發(fā)展，更好地利用資本市場(chǎng)發(fā)展壯大。

　　鍛造專業(yè)化人才隊(duì)伍

　　在新的監(jiān)管形勢(shì)下，證券公司除了加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控、制度建設(shè)等重點(diǎn)工作外，還應(yīng)持續(xù)提升從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和能力水平，鍛造一支專業(yè)素質(zhì)強(qiáng)、合規(guī)意識(shí)高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的“金融鐵軍”。

　　李剛認(rèn)為，證券公司可從三方面著手：一是加大對(duì)優(yōu)秀人才的引進(jìn)，積極引進(jìn)戰(zhàn)略需要的高層次人才，為人才高地引入“源頭活水”；二是在人才培養(yǎng)上強(qiáng)化人才梯隊(duì)建設(shè)，加大內(nèi)部培養(yǎng)和挖掘力度，通過實(shí)施科學(xué)的激勵(lì)與考核機(jī)制，不斷助力公司高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展；三是要重點(diǎn)做好數(shù)字化人才隊(duì)伍建設(shè)、投研復(fù)合型人才培養(yǎng)、“管理+專業(yè)”雙通道人才發(fā)展體系構(gòu)建、任職資格條件優(yōu)化、中層干部選拔、激勵(lì)約束機(jī)制完善等工作，全面提升人才工作能力和服務(wù)水平，真正把“第一資源”轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展的“第一動(dòng)力”。

　　他表示，在人才隊(duì)伍建設(shè)方面，開源證券通過持續(xù)引入、定向培養(yǎng)相結(jié)合的方式，建設(shè)了一支專業(yè)能力強(qiáng)、服務(wù)品質(zhì)好、市場(chǎng)認(rèn)可度高的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。此外，加大了北交所、新三板成熟業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)與內(nèi)控人員的引進(jìn)力度，促進(jìn)公司整體業(yè)務(wù)隊(duì)伍的迭代進(jìn)化、能力提升。目前，開源證券從事投行業(yè)務(wù)相關(guān)人員近700人，其中保薦代表人137人，為北交所和新三板業(yè)務(wù)發(fā)展儲(chǔ)備了充足的人力資源，也為北交所和新三板市場(chǎng)發(fā)展培養(yǎng)了不少專業(yè)人才。