強(qiáng)化聲譽(yù)約束 中證協(xié)完善保薦代表人分類(lèi)名單

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）作為資本市場(chǎng)重要“看門(mén)人”，證券公司尤其是保薦代表人在嚴(yán)把IPO準(zhǔn)入關(guān)等領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。引導(dǎo)保薦代表人提升自身專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，同時(shí)在制度層面不斷壓實(shí)相關(guān)主體責(zé)任、塑造積極健康的行業(yè)生態(tài)，成為近年來(lái)監(jiān)管層持續(xù)發(fā)力的方向。

　　為落實(shí)新“國(guó)九條”關(guān)于“進(jìn)一步建立健全從業(yè)人員分類(lèi)名單制度和職業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制”要求，日前中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修訂<證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則>的決定》，對(duì)保薦代表人負(fù)面評(píng)價(jià)公示機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步完善。中證協(xié)表示，未來(lái)將細(xì)化執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)不斷強(qiáng)化全員的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，提升從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展需要。

　　更清晰明確責(zé)任邊界

　　2020年12月，中證協(xié)建立了保薦代表人分類(lèi)名單，成為促進(jìn)保薦代表人誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專(zhuān)業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要抓手。其中，分類(lèi)名單A（綜合執(zhí)業(yè)信息）為全體保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單；名單B（機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類(lèi)）為專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求、所在機(jī)構(gòu)驗(yàn)證其專(zhuān)業(yè)能力的保薦代表人名單；名單C（處罰處分類(lèi)）為最近三年內(nèi)受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

　　保薦代表人分類(lèi)名單自建立以來(lái)，在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用，對(duì)保薦代表人的行為起到了較好的震懾作用，促使其更加注重個(gè)人和職業(yè)聲譽(yù)，有助于提高其責(zé)任意識(shí)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。證券行業(yè)保薦代表人隊(duì)伍也迎來(lái)明顯擴(kuò)容，總?cè)藬?shù)從分類(lèi)名單發(fā)布時(shí)的5901人增至目前超過(guò)8700人。

　　中證協(xié)此次修訂《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，旨在強(qiáng)化對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束，并將“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”要求落實(shí)到位，促進(jìn)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。根據(jù)本次修訂后的《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，中證協(xié)對(duì)A類(lèi)名單做進(jìn)一步完善，增加了項(xiàng)目撤否信息；并在A、B、C三類(lèi)名單基礎(chǔ)上新增一項(xiàng)保薦代表人分類(lèi)名單D（暫停業(yè)務(wù)類(lèi)）。調(diào)整后的分類(lèi)名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識(shí)到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，更加盡職盡責(zé)地開(kāi)展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　不斷強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)

　　從今年3月證監(jiān)會(huì)表示會(huì)完善保薦代表人分類(lèi)公示制度、真正讓聲譽(yù)約束硬起來(lái)，到新“國(guó)九條”強(qiáng)調(diào)“持續(xù)開(kāi)展行業(yè)文化綜合治理，建立健全從業(yè)人員分類(lèi)名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制”，在強(qiáng)化制度“硬約束”同時(shí)，強(qiáng)化從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)、持續(xù)提升行業(yè)優(yōu)秀文化“軟實(shí)力”，也成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)推動(dòng)提升保薦代表人職業(yè)素養(yǎng)的重要舉措。

　　日前中證協(xié)發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，進(jìn)一步明確了證券公司凈化從業(yè)人員隊(duì)伍、督促?gòu)臉I(yè)人員珍惜聲譽(yù)的導(dǎo)向。中證協(xié)提出了“誠(chéng)實(shí)守信，專(zhuān)業(yè)盡職”“以義取利，珍惜聲譽(yù)”“穩(wěn)健審慎，致力長(zhǎng)遠(yuǎn)”“守正創(chuàng)新，益國(guó)利民”“依法合規(guī)，廉潔自律”“尊重包容，共同發(fā)展”等六項(xiàng)從業(yè)人員應(yīng)遵守的行業(yè)道德準(zhǔn)則，同時(shí)明確各會(huì)員單位要加強(qiáng)從業(yè)人員管理，引導(dǎo)從業(yè)人員守住合規(guī)底線，筑牢廉潔自律意識(shí)，督促?gòu)臉I(yè)人員規(guī)范言行，珍惜行業(yè)聲譽(yù)、公司聲譽(yù)和個(gè)人聲譽(yù)。

　　中證協(xié)表示，下一步將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，提升證券公司及其從業(yè)人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，服務(wù)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。