中證協(xié)：推動證券公司誠信建設(shè)

　　開展行業(yè)誠信評估是促進行業(yè)誠信治理落實落地的必要抓手。上海證券報記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會組織起草了《證券公司誠信評估辦法（試評估稿）》（下稱“評估辦法”），并于近日在業(yè)內(nèi)啟動試評估工作。

　　中證協(xié)表示，為進一步壓實證券公司誠信管理責任，將誠信要求更加有效地嵌入內(nèi)部治理體系和業(yè)務(wù)流程中，協(xié)會以試評估的形式，探索建立以評估促落實的督促機制，促進證券公司內(nèi)部誠信治理走深做細，樹立行業(yè)機構(gòu)誠信執(zhí)業(yè)、合規(guī)經(jīng)營的良好導(dǎo)向和形象。

　　“評估辦法”明確了評估指標，包括誠信內(nèi)部管理、誠信基本義務(wù)履行、特定失信約束懲戒、誠信建設(shè)正向激勵四個部分：

　　誠信內(nèi)部管理是指證券公司落實《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《證券行業(yè)誠信準則》（下稱“誠信準則”）中誠信管理責任要求的情況，主要包括制度建設(shè)、人員和客戶誠信管理、誠信文化建設(shè)、誠信內(nèi)部監(jiān)督等。

　　誠信基本義務(wù)履行是指證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)工作人員落實“誠信準則”中誠信基本義務(wù)的情況，包括守法合規(guī)、履約踐諾、配合監(jiān)管及自律管理的情況。

　　特定失信約束懲戒是指證券公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員被有權(quán)機關(guān)依據(jù)法律法規(guī)、行政規(guī)章、司法解釋等列入嚴重違法失信名單的情況。

　　誠信建設(shè)正向激勵是指證券公司對資本市場誠信建設(shè)的正面影響，包括參加專題研究、培訓(xùn)交流、信息共享、表彰獎勵、守信激勵、社會責任履行、誠信和執(zhí)業(yè)聲譽管理等情況。

　　誠信內(nèi)部管理、誠信基本義務(wù)履行和特定失信約束懲戒指標基準分分別為40分、50分和10分，不符合相關(guān)要求或者發(fā)生相關(guān)違法違規(guī)情況按相應(yīng)分值進行扣分。誠信建設(shè)正向激勵指標基準分為0分，符合相關(guān)要求按相應(yīng)分值進行加分。

　　誠信評估結(jié)果根據(jù)得分分為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五個等級。中證協(xié)將誠信評估結(jié)果納入證券公司執(zhí)業(yè)聲譽畫像的組成指標，AAAAA級評估結(jié)果可作為正面聲譽信息。

　　中證協(xié)根據(jù)誠信評估結(jié)果，可以采取一定的激勵措施，包括：將評估結(jié)果供給監(jiān)管部門在開展信用分級分類監(jiān)管時參考，AAAAA級公司可通過全國信用信息共享平臺向簽署誠信監(jiān)管備忘錄的單位共享；在入會、登記、備案、注冊、業(yè)務(wù)創(chuàng)新安排等工作中，為AAAAA級公司提供優(yōu)先辦理、簡化程序或材料等服務(wù)；選任專家或?qū)I(yè)委員會委員時優(yōu)先考慮AAAAA級公司的工作人員；以及中證協(xié)認為有必要采取的其他措施。

　　誠信評估每年開展一次，評估周期為上一年度1月1日至12月31日，采取證券公司自評和協(xié)會復(fù)評相結(jié)合的方式。