強(qiáng)化黨建引領(lǐng) 中證協(xié)修訂發(fā)布券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)

　　為貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議、黨的二十屆三中全會(huì)精神及新“國九條”有關(guān)要求，引導(dǎo)行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、提升政治意識(shí)、加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，進(jìn)一步做好證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)監(jiān)管要求及行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作，在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上和保持證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)總體穩(wěn)定的前提下，對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了修訂，《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)（2025年修訂稿）》于3月21日發(fā)布。

　　從內(nèi)容上看，《指標(biāo)》在進(jìn)一步強(qiáng)化黨建和政治引領(lǐng)、突出廉潔文化建設(shè)等要求的同時(shí)，積極引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮智庫作用，并鼓勵(lì)開展文化建設(shè)國際交流，進(jìn)一步豐富了證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估維度，指標(biāo)設(shè)置也更加合理、客觀，符合行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。

　　進(jìn)一步強(qiáng)化黨建和政治引領(lǐng)

　　強(qiáng)化黨建工作和政治引領(lǐng)，近年來越來越成為各個(gè)證券公司抓好文化建設(shè)的重要抓手，以黨建為引領(lǐng)加強(qiáng)文化建設(shè)也越來越成為整個(gè)行業(yè)的共識(shí)。此次中證協(xié)發(fā)布的《指標(biāo)》增設(shè)一項(xiàng)黨建引領(lǐng)專項(xiàng)加分指標(biāo)，同時(shí)增設(shè)一項(xiàng)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，并對(duì)證券公司做好金融“五篇大文章”等情況進(jìn)行重點(diǎn)考察。

　　《指標(biāo)》明確，對(duì)推動(dòng)黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等次較好的證券公司，予以加分鼓勵(lì)，旨在引導(dǎo)證券公司推動(dòng)黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優(yōu)化黨建工作，將黨建工作落到實(shí)處；此外，增設(shè)一項(xiàng)“以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障高質(zhì)量發(fā)展”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，考察證券公司發(fā)揮好黨委把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用情況，以及深化黨的創(chuàng)新理論武裝和推動(dòng)黨的紀(jì)律建設(shè)情況。

　　在“公司緊扣新時(shí)代金融行業(yè)核心任務(wù)，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)持以社會(huì)主義核心價(jià)值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實(shí)踐”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，《指標(biāo)》要求證券公司提供做好金融“五篇大文章”、弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化以及踐行“五要五不”中國特色金融文化情況的說明，進(jìn)行重點(diǎn)考察。

　　強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理是《指標(biāo)》著墨的另一重點(diǎn)。具體來看，《指標(biāo)》在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標(biāo)中，強(qiáng)化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分，旨在引導(dǎo)證券公司在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進(jìn)從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識(shí)；在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動(dòng)”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中突出廉潔文化建設(shè)要求，明確評(píng)估年度證券公司面向全體員工開展的宣導(dǎo)活動(dòng)中，必須包含一項(xiàng)廉潔文化宣導(dǎo)活動(dòng)，方可符合重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)要求。

　　引導(dǎo)更好發(fā)揮行業(yè)智庫作用

　　在強(qiáng)化前述工作的同時(shí)，《指標(biāo)》對(duì)于證券公司更好發(fā)揮智庫作用予以積極引導(dǎo)，同時(shí)鼓勵(lì)就文化建設(shè)開展國際交流，積極引導(dǎo)證券公司為中國資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展鼓與呼。

　　《指標(biāo)》在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標(biāo)中增設(shè)加分事項(xiàng)，明確對(duì)證券公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家或研究部門負(fù)責(zé)人積極正面發(fā)聲的，予以加分鼓勵(lì)；在“加強(qiáng)理論研究”加分指標(biāo)中，進(jìn)一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場(chǎng)發(fā)展相關(guān)理論研究文章的標(biāo)準(zhǔn)，將CSSCI擴(kuò)展版目錄納入可加分的期刊范圍。

　　在鼓勵(lì)文化建設(shè)國際交流方面，《指標(biāo)》增設(shè)一項(xiàng)加分指標(biāo)，即對(duì)推動(dòng)文化建設(shè)國際交流作出貢獻(xiàn)的證券公司予以加分鼓勵(lì)，明確證券公司、外資控股證券公司所屬集團(tuán)公司在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)嫘麄髦袊Y本市場(chǎng)，或參加省部級(jí)（含）以上國際交流會(huì)議并發(fā)聲的可獲得加分。

　　增設(shè)重大聲譽(yù)事件專項(xiàng)扣分指標(biāo)

　　此次《指標(biāo)》結(jié)合監(jiān)管部門意見，對(duì)部分加分事項(xiàng)權(quán)重進(jìn)行了調(diào)整。具體而言，現(xiàn)有評(píng)估指標(biāo)中，宣傳、案例相關(guān)的加分事項(xiàng)權(quán)重較高，因此《指標(biāo)》將文化建設(shè)及黨建案例入選行業(yè)文化建設(shè)年報(bào)、被高校及省部級(jí)單位收錄的加分事項(xiàng)分值進(jìn)行相應(yīng)調(diào)降，同時(shí)結(jié)合行業(yè)意見，將“服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)測(cè)試工作”加分指標(biāo)的最高分值進(jìn)行調(diào)降，并將“發(fā)揮行業(yè)智庫作用，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展”加分指標(biāo)中承接國家級(jí)和省部級(jí)課題事項(xiàng)的加分進(jìn)行提高。

　　在扣分指標(biāo)方面，《指標(biāo)》增設(shè)一項(xiàng)關(guān)于證券公司重大聲譽(yù)事件的專項(xiàng)扣分指標(biāo)，中證協(xié)在實(shí)踐評(píng)估復(fù)核工作中，將對(duì)證券公司發(fā)生聲譽(yù)事件造成嚴(yán)重影響，或存在管理不嚴(yán)等情況從重扣分。