全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)建議：加快出臺(tái)背信罪司法解釋

昝秀麗中國(guó)證券報(bào)2025-03-10 08:01

　　全國(guó)政協(xié)委員，民建中央法制委員會(huì)委員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，建議探索在北京上海試點(diǎn)金融案件“三合一”審判機(jī)制，加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋。

　　羅衛(wèi)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為，堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。

　　探索京滬試點(diǎn)“三合一”審判機(jī)制

　　對(duì)于探索在北京上海試點(diǎn)金融案件“三合一”審判機(jī)制，羅衛(wèi)表示，目前試點(diǎn)金融審判“三合一”正當(dāng)其時(shí)，有利于落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，推進(jìn)國(guó)家金融戰(zhàn)略，營(yíng)造良好金融法治環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展，助力金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)；有利于法院系統(tǒng)內(nèi)部形成合力，提高金融案件的審判效率，統(tǒng)一金融案件司法審判標(biāo)準(zhǔn)，提升司法權(quán)威；有利于金融市場(chǎng)投資者獲得便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的金融訴訟服務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)金融侵權(quán)行為受損投資者的全方位救濟(jì)；有利于強(qiáng)化審判隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)形成“金融?！薄皩徟袕?qiáng)”審判隊(duì)伍，提升金融案件審判隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)。

　　羅衛(wèi)建議，加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋。最近幾年，各方對(duì)加快出臺(tái)背信罪司法解釋已基本達(dá)成共識(shí)，證監(jiān)會(huì)和公安部、最高法、最高檢等就推動(dòng)背信罪司法解釋出臺(tái)開(kāi)展了系列工作。目前，背信罪司法解釋相關(guān)研究已經(jīng)較為成熟，建議最高法、最高檢盡快推動(dòng)制定背信罪司法解釋。

　　增強(qiáng)執(zhí)法制度供給

　　羅衛(wèi)表示，監(jiān)管執(zhí)法要更加強(qiáng)調(diào)“以投資者為本”的理念，需要從四個(gè)方面著手，堅(jiān)持從嚴(yán)執(zhí)法形成有力震懾，堅(jiān)持為民執(zhí)法增強(qiáng)市場(chǎng)信心，堅(jiān)持精準(zhǔn)執(zhí)法穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，堅(jiān)持協(xié)同執(zhí)法加強(qiáng)立體追責(zé)。

　　關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，羅衛(wèi)說(shuō)，就行政執(zhí)法層面看，需要做好以下四個(gè)方面的工作。

　　具體來(lái)看，她介紹，要完善監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制。要理順和優(yōu)化日常監(jiān)管、線索發(fā)現(xiàn)、行政處罰、執(zhí)行、刑事移送各環(huán)節(jié)的銜接機(jī)制，提升執(zhí)法的協(xié)同性。

　　“要增強(qiáng)執(zhí)法制度供給?！绷_衛(wèi)表示，既要持續(xù)加強(qiáng)處罰認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，又要同立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)一道，積極推動(dòng)證券違法領(lǐng)域民事賠償、刑事追究司法解釋等規(guī)范性文件出臺(tái)，要下大力氣做實(shí)做細(xì)執(zhí)法制度的“顆粒度”，確保出臺(tái)的規(guī)則好用、能用、管用。

　　羅衛(wèi)建議，要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍能力建設(shè)。以只爭(zhēng)朝夕之精神，筑久久為功之事業(yè)。持續(xù)通過(guò)專業(yè)能力培訓(xùn)、多崗位交流鍛煉等方式提升執(zhí)法隊(duì)伍的專業(yè)能力，通過(guò)科技賦能提升執(zhí)法效率，加強(qiáng)政治建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)，打造一支政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬的高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍。

　　“要增強(qiáng)調(diào)查研究能力?！绷_衛(wèi)表示，堅(jiān)持問(wèn)需于市場(chǎng)、問(wèn)計(jì)于市場(chǎng)、問(wèn)道于市場(chǎng)，把握中小投資者占絕大多數(shù)的基本市情，將投資者的期盼、需求和監(jiān)管執(zhí)法工作結(jié)合起來(lái)，將“以投資者為中心”的監(jiān)管理念切實(shí)體現(xiàn)在監(jiān)管執(zhí)法工作中。通過(guò)調(diào)查研究，從投資者訴求中找準(zhǔn)真問(wèn)題，把癥結(jié)找準(zhǔn)、把根源挖深，并最終提出科學(xué)、實(shí)用、可操作的對(duì)策、措施。

　　依法嚴(yán)打證券期貨違法行為

　　“區(qū)分違法行為嚴(yán)重程度，將執(zhí)法重心放在懲治嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、投資者深惡痛絕的違法行為?！绷_衛(wèi)說(shuō)，對(duì)主動(dòng)改正違法行為、積極賠付投資者、消除影響的違法主體，依法從輕、減輕處罰。完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，綜合運(yùn)用先行賠付、執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度等方式化解矛盾，既保持執(zhí)法力度，又釋放執(zhí)法溫度。

　　羅衛(wèi)表示，持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法的法治化規(guī)范化水平。嚴(yán)格落實(shí)《行政處罰裁量基本規(guī)則》，持續(xù)完善量罰基準(zhǔn)，推動(dòng)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，完善執(zhí)法程序、規(guī)范裁量行為，避免處罰結(jié)果畸輕畸重、同事不同罰或顯失公正。

　　“注重防治并舉，做好源頭治理。既打大、打惡、打重點(diǎn)，也抓早、抓小、抓苗頭，從源頭上提升資本市場(chǎng)治理水平，凈化市場(chǎng)生態(tài)，減少、遏制違法行為發(fā)生，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，助力金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)?！绷_衛(wèi)說(shuō)。

　　羅衛(wèi)建議，注重發(fā)揮各方合力，持續(xù)強(qiáng)化立體追責(zé)體系。持續(xù)強(qiáng)化與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)同配合，推動(dòng)出臺(tái)相關(guān)民事賠償司法解釋，優(yōu)化行政刑事銜接機(jī)制，對(duì)涉嫌刑事犯罪的堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，通過(guò)民事、行政、刑事立體追責(zé)提高違法成本，使違法犯罪分子不敢犯、不能犯。