全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)建議:加快出臺(tái)背信罪司法解釋
全國(guó)政協(xié)委員,民建中央法制委員會(huì)委員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室一級(jí)巡視員羅衛(wèi)日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示,建議探索在北京上海試點(diǎn)金融案件“三合一”審判機(jī)制,加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋。
羅衛(wèi)表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為,堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。
探索京滬試點(diǎn)“三合一”審判機(jī)制
對(duì)于探索在北京上海試點(diǎn)金融案件“三合一”審判機(jī)制,羅衛(wèi)表示,目前試點(diǎn)金融審判“三合一”正當(dāng)其時(shí),有利于落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》,推進(jìn)國(guó)家金融戰(zhàn)略,營(yíng)造良好金融法治環(huán)境,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展,助力金融強(qiáng)國(guó)建設(shè);有利于法院系統(tǒng)內(nèi)部形成合力,提高金融案件的審判效率,統(tǒng)一金融案件司法審判標(biāo)準(zhǔn),提升司法權(quán)威;有利于金融市場(chǎng)投資者獲得便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的金融訴訟服務(wù),實(shí)現(xiàn)對(duì)金融侵權(quán)行為受損投資者的全方位救濟(jì);有利于強(qiáng)化審判隊(duì)伍建設(shè),促進(jìn)形成“金融?!薄皩徟袕?qiáng)”審判隊(duì)伍,提升金融案件審判隊(duì)伍的專業(yè)素質(zhì)。
羅衛(wèi)建議,加快出臺(tái)背信損害上市公司利益罪司法解釋。最近幾年,各方對(duì)加快出臺(tái)背信罪司法解釋已基本達(dá)成共識(shí),證監(jiān)會(huì)和公安部、最高法、最高檢等就推動(dòng)背信罪司法解釋出臺(tái)開(kāi)展了系列工作。目前,背信罪司法解釋相關(guān)研究已經(jīng)較為成熟,建議最高法、最高檢盡快推動(dòng)制定背信罪司法解釋。
增強(qiáng)執(zhí)法制度供給
羅衛(wèi)表示,監(jiān)管執(zhí)法要更加強(qiáng)調(diào)“以投資者為本”的理念,需要從四個(gè)方面著手,堅(jiān)持從嚴(yán)執(zhí)法形成有力震懾,堅(jiān)持為民執(zhí)法增強(qiáng)市場(chǎng)信心,堅(jiān)持精準(zhǔn)執(zhí)法穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,堅(jiān)持協(xié)同執(zhí)法加強(qiáng)立體追責(zé)。
關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè),羅衛(wèi)說(shuō),就行政執(zhí)法層面看,需要做好以下四個(gè)方面的工作。
具體來(lái)看,她介紹,要完善監(jiān)管執(zhí)法體制機(jī)制。要理順和優(yōu)化日常監(jiān)管、線索發(fā)現(xiàn)、行政處罰、執(zhí)行、刑事移送各環(huán)節(jié)的銜接機(jī)制,提升執(zhí)法的協(xié)同性。
“要增強(qiáng)執(zhí)法制度供給?!绷_衛(wèi)表示,既要持續(xù)加強(qiáng)處罰認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè),又要同立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)一道,積極推動(dòng)證券違法領(lǐng)域民事賠償、刑事追究司法解釋等規(guī)范性文件出臺(tái),要下大力氣做實(shí)做細(xì)執(zhí)法制度的“顆粒度”,確保出臺(tái)的規(guī)則好用、能用、管用。
羅衛(wèi)建議,要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍能力建設(shè)。以只爭(zhēng)朝夕之精神,筑久久為功之事業(yè)。持續(xù)通過(guò)專業(yè)能力培訓(xùn)、多崗位交流鍛煉等方式提升執(zhí)法隊(duì)伍的專業(yè)能力,通過(guò)科技賦能提升執(zhí)法效率,加強(qiáng)政治建設(shè)、作風(fēng)建設(shè),打造一支政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬的高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍。
“要增強(qiáng)調(diào)查研究能力?!绷_衛(wèi)表示,堅(jiān)持問(wèn)需于市場(chǎng)、問(wèn)計(jì)于市場(chǎng)、問(wèn)道于市場(chǎng),把握中小投資者占絕大多數(shù)的基本市情,將投資者的期盼、需求和監(jiān)管執(zhí)法工作結(jié)合起來(lái),將“以投資者為中心”的監(jiān)管理念切實(shí)體現(xiàn)在監(jiān)管執(zhí)法工作中。通過(guò)調(diào)查研究,從投資者訴求中找準(zhǔn)真問(wèn)題,把癥結(jié)找準(zhǔn)、把根源挖深,并最終提出科學(xué)、實(shí)用、可操作的對(duì)策、措施。
依法嚴(yán)打證券期貨違法行為
羅衛(wèi)表示,下一步,證監(jiān)會(huì)將一以貫之依法從嚴(yán)打擊證券期貨違法行為,堅(jiān)持做到“嚴(yán)而有度、嚴(yán)而有方、嚴(yán)而有效”。
“區(qū)分違法行為嚴(yán)重程度,將執(zhí)法重心放在懲治嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、投資者深惡痛絕的違法行為?!绷_衛(wèi)說(shuō),對(duì)主動(dòng)改正違法行為、積極賠付投資者、消除影響的違法主體,依法從輕、減輕處罰。完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制,綜合運(yùn)用先行賠付、執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度等方式化解矛盾,既保持執(zhí)法力度,又釋放執(zhí)法溫度。
羅衛(wèi)表示,持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法的法治化規(guī)范化水平。嚴(yán)格落實(shí)《行政處罰裁量基本規(guī)則》,持續(xù)完善量罰基準(zhǔn),推動(dòng)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,完善執(zhí)法程序、規(guī)范裁量行為,避免處罰結(jié)果畸輕畸重、同事不同罰或顯失公正。
“注重防治并舉,做好源頭治理。既打大、打惡、打重點(diǎn),也抓早、抓小、抓苗頭,從源頭上提升資本市場(chǎng)治理水平,凈化市場(chǎng)生態(tài),減少、遏制違法行為發(fā)生,實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展,助力金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)?!绷_衛(wèi)說(shuō)。
羅衛(wèi)建議,注重發(fā)揮各方合力,持續(xù)強(qiáng)化立體追責(zé)體系。持續(xù)強(qiáng)化與公安司法機(jī)關(guān)的協(xié)同配合,推動(dòng)出臺(tái)相關(guān)民事賠償司法解釋,優(yōu)化行政刑事銜接機(jī)制,對(duì)涉嫌刑事犯罪的堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,通過(guò)民事、行政、刑事立體追責(zé)提高違法成本,使違法犯罪分子不敢犯、不能犯。