2024年度券商文化建設(shè)實踐評估啟動 發(fā)生重大聲譽事件的從重扣分

　　本報記者 趙中昊

　　中國證券報記者近日獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，正式啟動2024年度證券公司文化建設(shè)實踐評估。據(jù)悉，此次評估繼續(xù)采用比例劃分的方式確定各類別各級別公司比例及數(shù)量，評估得分總排名前14%的公司為A類，最多14家，其中A類AA級最多6家。

　　需要注意的是，中證協(xié)強調(diào)了實踐評估開展前后一段時期券商聲譽事件的處理方式。2025年1月1日起至評估結(jié)果公布前，及結(jié)果發(fā)布后至分類評價結(jié)果形成前，若券商發(fā)生重大聲譽事件，經(jīng)專家小組評議并征求監(jiān)管部門意見后，中證協(xié)可在本年度評估中給予扣分或調(diào)降級處理。中證協(xié)在實踐評估復(fù)核工作中，將對券商發(fā)生奢靡炫富等聲譽事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當(dāng)、管理不嚴情況的從重扣分。

　　評估文化建設(shè)方向能否緊扣新時代金融核心任務(wù)

　　根據(jù)中證協(xié)安排，2024年度證券公司文化建設(shè)實踐評估仍適用《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)（2023年修訂稿）》。參評公司范圍與2024年度證券公司分類評價參評公司范圍一致。2024年1月1日至此次評估啟動通知發(fā)布之日券商完成合并的，被合并券商不納入本次實踐評估參評公司范圍。合并后新設(shè)或控股的公司自行選擇本次實踐評估自評情況中是否納入被合并公司的文化建設(shè)情況。

　　從自評工作底稿來看，此次評估項目涵蓋了文化建設(shè)的總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強化文化認同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神以及堅持可持續(xù)發(fā)展等多個方面。

　　其中，“總體要求”方面主要評估券商文化建設(shè)方向能否緊扣新時代金融核心任務(wù)、聚焦高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，體現(xiàn)服務(wù)實體經(jīng)濟的價值觀、以貫徹新發(fā)展理念為中心任務(wù)的發(fā)展觀和以防范金融風(fēng)險為首要任務(wù)的風(fēng)險觀；文化建設(shè)能否有效推動落實“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化核心價值觀；文化建設(shè)能否堅持與黨建工作要求、人的全面發(fā)展、專業(yè)能力建設(shè)和歷史文化傳承有機結(jié)合，與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合；能否建立健全文化建設(shè)質(zhì)量評估機制，檢驗文化建設(shè)工作質(zhì)量。

　　“平衡各方利益”方面主要評估券商能否在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，充分識別和考慮所有利益相關(guān)者的利益，有效管理各類利益沖突。“各相關(guān)方”包括股東、管理層、員工等在內(nèi)的內(nèi)部相關(guān)方，以及包括證券基金投資者、同業(yè)機構(gòu)、合作方、監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織、政府等在內(nèi)的外部相關(guān)方。

　　“加強聲譽約束”方面主要評估券商的聲譽風(fēng)險約束機制能否有效防范和管理由于公司行為或外部事件、工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為引發(fā)的聲譽風(fēng)險，建立良好的公司聲譽和人員執(zhí)業(yè)聲譽，維護行業(yè)聲譽與形象，并加強對道德風(fēng)險潛在高發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點人員的管理。

　　明確評估結(jié)果分類分級安排及分類評價加分建議

　　中證協(xié)表示，評估結(jié)果的分類分級安排方面，得分總排名前14%公司為A類，最多14家，其中A類AA級最多6家，其余為A類A級；總排名前48%且未進入A類的公司為B類，最多35家，其中B類BB級最多11家，其余為B類B級；未進入B類且評估計分在6分以上的公司為C類，其中C類CC級最多35家，其余為C類C級；評估計分低于6分以及根據(jù)《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法（試行）》存在直接被評為D類情形的公司為D類。C類C級和D類公司數(shù)量依據(jù)最終評估結(jié)果確定。對于評估得分相同的公司，如歸級歸類時導(dǎo)致某一級別或某一類別公司數(shù)量多于該級別、類別最多公司數(shù)，則將所有分值相等公司歸于下一級別、類別，以此類推。

　　中證協(xié)還明確了此次評估結(jié)果在證券公司分類評價中的加分建議：AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監(jiān)會最終確定。

　　根據(jù)中證協(xié)2024年7月公開披露的信息，參與2023年度券商文化建設(shè)實踐評估的券商共計106家，獲評為A類公司共計11家，其中AA級5家，A級6家；B類公司共計34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。

　　業(yè)內(nèi)人士認為，文化建設(shè)實踐評估通過動態(tài)優(yōu)化指標(biāo)，將監(jiān)管導(dǎo)向具象化為可量化、可執(zhí)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，成為券商轉(zhuǎn)型的“指揮棒”和“校準(zhǔn)器”。目前，行業(yè)已形成“業(yè)務(wù)+文化”融合發(fā)展的共識，充分證明評估體系對行業(yè)規(guī)范發(fā)展、服務(wù)國家戰(zhàn)略的深遠價值。未來，隨著評估體系與監(jiān)管政策的進一步協(xié)同，證券行業(yè)有望在高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮更關(guān)鍵的樞紐作用。