北交所9月對10家公司采取自律監(jiān)管措施

　　近日，北交所公示了9月對10家（擬）上市公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的情況。信息披露違規(guī)仍是“重災區(qū)”，涉及4家公司。此外，4家公司及董事因公司治理違規(guī)被采取口頭警示或要求提交書面承諾。

　　緊盯信披違規(guī)

　　凱添燃氣、方正閥門、榮億精密、騎士乳業(yè)四家公司涉及信息披露違規(guī)，均被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施。凱添燃氣還在規(guī)范運作方面涉及違規(guī)。

　　今年9月，凱添燃氣及相關人員收到寧夏證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，涉嫌違法違規(guī)行為包括兩項：一是2023年年報部分信息披露不準確，包括獨立性相關內(nèi)容披露不準確、收入確認政策披露不準確及前五大供應商披露不準確。二是未及時做好內(nèi)幕信息知情人登記報送工作。

　　方正閥門是一家新三板掛牌公司，計劃在北交所上市。公司8月發(fā)布公告稱，由于會計判斷存在差異，基于謹慎性原則，公司對前期會計差錯進行更正，涉及2020年-2023年及2023年上半年的合并及母公司財務報表。

　　根據(jù)北交所9月下發(fā)給榮億精密的自律監(jiān)管措施決定書，其違規(guī)行為如下：2023年9月，榮億精密經(jīng)研究決定與安徽飛米新能源科技有限公司簽署合作協(xié)議，約定雙方合資成立嘉興飛億新能源科技有限公司（公司持股比例為35%），并爭取2年內(nèi)投資和建設合計50MW光伏和儲能電站項目，雙方按持股比例進行投資及分配。根據(jù)《光伏電站項目投資評估報告》，該項目合計投資金額為1.6億元。按35%持股比例計算，公司預計投資5600萬元，占公司2022年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的17.27%。簽訂前述重要合同，公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務，遲至2024年8月才披露。

　　騎士乳業(yè)于8月9日參加內(nèi)蒙古轄區(qū)2024年投資者網(wǎng)上集體接待日活動，但直至8月29日，公司才補發(fā)公告《投資者關系活動記錄表》。

　　加強交易監(jiān)管

　　燦能電力、中寰股份、天罡股份、天紡標四家公司違規(guī)事由為公司治理違規(guī)，但公示未介紹具體違規(guī)內(nèi)容。

　　德眾汽車因財務數(shù)據(jù)錯報，被采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，涉及公司及董事。德眾汽車8月底發(fā)布公告稱，經(jīng)自查，公司在2023年年度報告中將部分不符合存貨確認條件的資產(chǎn)列示為存貨，依據(jù)相應業(yè)務實質(zhì)及會計準則相關規(guī)定，應列示為其他流動資產(chǎn)，因此需對公司《2023年年度報告》和《2024年一季度報告》相關數(shù)據(jù)進行更正。

　　一諾威董事因短線交易被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，但交易情況未披露。

　　值得注意的是，在加強交易監(jiān)管方面，北交所針對違法違規(guī)行為堅持快查快處，及時向證監(jiān)會稽查局移送違規(guī)線索。近日，北交所發(fā)現(xiàn)個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反相關規(guī)定。

　　據(jù)北交所網(wǎng)站披露，10月10日，北交所對兩位投資者采取自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。其中，鑫匯科原股東魏昌偉于10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，并于10月9日通過二級市場將其受讓的全部股份賣出；艾融軟件原股東孫肖文于10月8日通過大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬股股份，并于10月9日通過二級市場全部賣出。