安徽證監(jiān)局：貫徹落實(shí)新證券法 構(gòu)筑全鏈條投保工作體系

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）安徽證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)葉錦偉日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，安徽證監(jiān)局始終踐行以人民為中心的發(fā)展理念，立足于實(shí)際，認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)各項(xiàng)工作要求，尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者，把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為本分和使命貫穿于監(jiān)管工作始終，建立健全投資者保護(hù)工作長(zhǎng)效機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)投保工作。

　　堅(jiān)持將維護(hù)投資者合法權(quán)益作為證券監(jiān)管的首要職責(zé)

　　葉錦偉指出，安徽證監(jiān)局始終將投資者保護(hù)作為監(jiān)管工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，在監(jiān)管資源配置、基礎(chǔ)制度落實(shí)、救濟(jì)渠道完善和公益設(shè)施建設(shè)方面下功夫，持續(xù)提升市場(chǎng)監(jiān)管和保護(hù)中小投資者合法權(quán)益工作水平。

　　一方面， 加強(qiáng)投資者保護(hù)資源配置。2015年12月該局專設(shè)投資者保護(hù)工作處，同時(shí)配備各處室投保聯(lián)絡(luò)員，以建章立制、培訓(xùn)宣導(dǎo)、監(jiān)督檢查為抓手，建立健全“一站式”訴求處理機(jī)制。

　　另一方面，強(qiáng)化適當(dāng)性制度管理。制度出臺(tái)以來，安徽證監(jiān)局持續(xù)開展投資者保護(hù)和適當(dāng)性制度專項(xiàng)宣傳600余次，現(xiàn)場(chǎng)檢查50余次，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照適當(dāng)性管理要求持續(xù)完善內(nèi)部制度，加大內(nèi)部問責(zé)，持續(xù)提高適當(dāng)性管理水平。經(jīng)過長(zhǎng)期努力，投資者適當(dāng)性制度在轄區(qū)落地生根，買者自負(fù)、賣者有責(zé)的良好氛圍逐步形成。

　　同時(shí)，完善糾紛多元化解機(jī)制。自證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作開展以來，安徽證監(jiān)局主動(dòng)作為，指導(dǎo)安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)證券期貨糾紛調(diào)解中心；與安徽省高院、中證中小投資者服務(wù)中心共同簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接工作合作備忘錄》；與合肥市仲裁委簽署合作協(xié)議打通仲裁對(duì)接鏈條，形成以安徽省證券期貨糾紛調(diào)解中心為平臺(tái)，投服中心專業(yè)調(diào)解為補(bǔ)充，與全省人民法院廣泛對(duì)接協(xié)作的證券期貨糾紛化解體系。為投資者提供了協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等糾紛多元化解渠道。

　　再者，加大投資者教育基地公益平臺(tái)設(shè)施建設(shè)。安徽證監(jiān)局積極推動(dòng)轄區(qū)符合條件的機(jī)構(gòu)建設(shè)投資者教育基地，為投資者提供看得見、摸得著的公益性投資者教育服務(wù)。目前已建成6家投教基地，其中3家實(shí)體投教基地為國(guó)家級(jí)投教基地，分別坐落在合肥政務(wù)新區(qū)核心地段、老城區(qū)文化金融中心及有200多年歷史的文物保護(hù)建筑蕪湖雨耕山內(nèi)，分別以打造品牌化、深耕國(guó)民教育和專注金融風(fēng)險(xiǎn)防范為特色，投教工作亮點(diǎn)鮮明，具有一定覆蓋面。投教基地已成為投資者學(xué)習(xí)證券期貨市場(chǎng)專業(yè)知識(shí)的最優(yōu)場(chǎng)所之一，通過開展“走出去”、“引進(jìn)來”各類活動(dòng)，為培育成熟理性投資者隊(duì)伍充分發(fā)揮投教中堅(jiān)力量。

　　此外，多維度開展新證券法培訓(xùn)宣傳。新證券法實(shí)施后，聯(lián)合安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、新浪安徽媒體平臺(tái)，選派局內(nèi)干部通過新浪直播間云直播方式，面向社會(huì)公眾全程直播新證券法學(xué)習(xí)系列講座5期8場(chǎng)次。直播視頻點(diǎn)擊量累計(jì)超過66萬人次，輔以圖文展示的專題網(wǎng)頁瀏覽量達(dá)350萬次，宣傳效果明顯。

　　圍繞投資者保護(hù)目標(biāo) 全鏈條開展投資者保護(hù)工作

　　葉錦偉強(qiáng)調(diào)，投資者保護(hù)是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及發(fā)行、上市、退市、稽查執(zhí)法等多個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，安徽證監(jiān)局圍繞投資者保護(hù)工作目標(biāo)，將投資者保護(hù)工作融入監(jiān)管和服務(wù)全過程中。

　　首先，嚴(yán)把入口關(guān)，做好事前保護(hù)。上市公司質(zhì)量、規(guī)范運(yùn)作水平是資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。2018年，安徽證監(jiān)局修訂了首發(fā)上市輔導(dǎo)監(jiān)管制度，強(qiáng)化輔導(dǎo)全過程監(jiān)管，大力推進(jìn)穿透式監(jiān)管，壓實(shí)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)保薦責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)提高首發(fā)上市執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為推動(dòng)市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展提供新動(dòng)力，為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的機(jī)會(huì)。同時(shí)，以保護(hù)投資者利益為宗旨，嚴(yán)防帶病上市，對(duì)未達(dá)輔導(dǎo)要求的企業(yè)堅(jiān)決不予驗(yàn)收，避免“病從口入”。2019年安徽證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)26家企業(yè)終止輔導(dǎo)備案，約談企業(yè)及其保薦機(jī)構(gòu)3家次，不予或暫緩出具輔導(dǎo)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告2家次。

　　其次，強(qiáng)化上市公司規(guī)范運(yùn)作，做好事中保護(hù)。強(qiáng)化上市公司規(guī)范運(yùn)作，營(yíng)造良好投資環(huán)境。安徽證監(jiān)局結(jié)合新《上市公司治理準(zhǔn)則》內(nèi)容和當(dāng)前監(jiān)管形勢(shì)，梳理形成公司治理“十個(gè)應(yīng)當(dāng)、十個(gè)不得”要求，并在全市場(chǎng)廣泛宣傳，赴11家上市公司展開“《上市公司治理準(zhǔn)則》專題培訓(xùn)暨規(guī)范運(yùn)作承諾書簽訂活動(dòng)”。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，保護(hù)投資者知情權(quán)。聚焦風(fēng)險(xiǎn)類上市公司開展專項(xiàng)督導(dǎo)，督促上市公司從獨(dú)立性、公司治理、內(nèi)部控制、資本運(yùn)作等方面提示風(fēng)險(xiǎn)。注重提升信息披露質(zhì)量，保護(hù)投資者決策權(quán)。組織行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦上市公司高質(zhì)量發(fā)展論壇，在強(qiáng)制性信息披露的基礎(chǔ)上，督促上市公司以投資者需求為導(dǎo)向開展自愿性、差異化信息披露，增強(qiáng)信息披露的針對(duì)性。推動(dòng)行權(quán)專業(yè)化，保護(hù)投資者參與權(quán)。督促上市公司健全中小股東投票和表決機(jī)制，支持投服中心參加轄區(qū)上市公司股東大會(huì)并依法行權(quán)，為廣大投資者發(fā)聲。推動(dòng)踐諾履約和現(xiàn)金分紅，保護(hù)投資者收益權(quán)。2019年，轄區(qū)105家上市公司中79家公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅，分紅總額218.27億元，投資者收益權(quán)不斷得到保障。

　　再者，嚴(yán)厲打擊證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，做好事后保護(hù)。安徽證監(jiān)局堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向，不斷強(qiáng)化對(duì)于虛假披露、違規(guī)擔(dān)保、資金占用、并購(gòu)重組、業(yè)績(jī)承諾、資產(chǎn)減值、內(nèi)幕交易等重點(diǎn)領(lǐng)域的稽查執(zhí)法力度。重視日常監(jiān)管部門與稽查執(zhí)法部門的雙向互動(dòng)，以查促管，形成合力。2019年以來不斷強(qiáng)化對(duì)于虛假披露、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等重點(diǎn)領(lǐng)域的稽查執(zhí)法力度。新啟動(dòng)案件調(diào)查14件，其中自立案件12件，采取行政監(jiān)管措施50家次，辦結(jié)行政處罰案件8起，共處罰沒款690萬元，創(chuàng)近年之最，對(duì)違法違規(guī)形成有力震懾。

　　此外，積極動(dòng)員各方力量，合力開展投資者教育宣傳。安徽證監(jiān)局一貫堅(jiān)持突出針對(duì)性，圍繞投資者需求，多渠道、多層次、全方位地開展各項(xiàng)投資者教育和服務(wù)活動(dòng)。一方面，充分利用自身平臺(tái)，加強(qiáng)示范引導(dǎo)。通過局外網(wǎng)投資者保護(hù)欄目、協(xié)會(huì)網(wǎng)站以及《安徽資本市場(chǎng)》等平臺(tái)，介紹典型案例和重點(diǎn)工作，普及證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)，倡導(dǎo)理性投資理念。另一方面，適時(shí)聯(lián)合交易所、投服中心等單位開展投資者服務(wù)季、服務(wù)周等活動(dòng)；適時(shí)組織轄區(qū)投教基地及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展投資者問卷調(diào)查、投資者座談會(huì)、走進(jìn)上市公司等活動(dòng)；適時(shí)開展新三板改革、創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革、私募基金等專項(xiàng)投教活動(dòng)等。此次，為強(qiáng)化對(duì)515全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日及新證券法的宣傳，該局發(fā)揮合力作用，攜手省內(nèi)各行業(yè)協(xié)會(huì)、各市場(chǎng)主體及各投教基地等組織聯(lián)合開展了515系列活動(dòng)，總覆蓋面高達(dá)近1000萬人次，進(jìn)一步開創(chuàng)了轄區(qū)投保工作新局面。