安徽證監(jiān)局：深入學習貫徹新證券法 推動新法精神落地生根

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）安徽證監(jiān)局有關負責人日前在接受中國證券報記者采訪時表示，作為資本市場的根本大法，證券法的修訂完善，進一步筑牢了市場長治久安的根基、夯固了市場穩(wěn)健運行的防線。在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，安徽證監(jiān)局打好宣傳貫徹組合拳，積極推動新法精神落地生根。

　　積極推動新法精神落地生根

　　安徽證監(jiān)局有關負責人指出，該局積極推動新法精神落地生根，一是體現(xiàn)在形式新。提煉“三大紀律、八大要點”“十個禁止”“加減乘除詞條”等朗朗上口的宣傳短語，采取在線講座、“云”直播、抖音短視頻、情景話劇等方式，活動吸引力明顯增強，廣大公眾積極踴躍參與。二是內容全。既有總體修訂的要點解讀，又有投資者保護制度體系的專題介紹，還有對擬上市企業(yè)、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構的影響分析以及法律責任的深刻闡述等；既有監(jiān)管干部結合監(jiān)管實踐的專業(yè)分析，又有專家學者從理論出發(fā)的深入思考，還有市場主體獨特的實踐感悟等，多維度、多視角闡述新證券法修訂內容。三是覆蓋廣。聯(lián)合安徽銀保監(jiān)局、安徽廣播電視臺、行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、市場主體、投教基地等，通過網(wǎng)站電臺、“兩微一端”以及地鐵站、銀行保險機構跑馬屏、人流集中的大型商圈和城市地標建筑戶外顯示屏等，線上線下多渠道發(fā)力，宣傳覆蓋面和影響力取得良好效果。據(jù)不完全統(tǒng)計，轄區(qū)僅結合新證券法開展的相關“云”講座培訓、發(fā)布會、走進投教基地和上市公司等各類線上活動已達40余場次，覆蓋受眾近1000萬人次。

　　安徽證監(jiān)局表示，將一如既往與全體市場參與者一道，敬畏法治、敬畏市場、敬畏規(guī)則、敬畏投資者，在法治的軌道上建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，進一步促進樞紐功能更加有效發(fā)揮。

　　基礎制度進一步完善

　　務必謹守敬畏市場之心

　　安徽證監(jiān)局有關負責人指出，新證券法在注冊制、發(fā)行、交易、退市等資本市場“筋骨”“心臟”基礎核心之處進行了完善，有力提升了市場的活力和韌性。滲透貫穿其中的精髓是把選擇權進一步交給市場，用“無形之手”和“用腳投票”機制促進形成有進有出、優(yōu)勝劣汰的市場，同時提出更高、更嚴、更透明的信息披露要求，機遇與挑戰(zhàn)并存，動力與壓力同在。多年來，安徽證監(jiān)局一直堅持服務實體經(jīng)濟的初心，積極構建高質量、高效率的多層次資本市場體系。截至目前，安徽轄區(qū)共有110家A股上市公司、305家新三板掛牌企業(yè)、6033家區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)。市場廣度和深度兼具、層次結構合理，有力支撐了不同規(guī)模、業(yè)態(tài)、階段的企業(yè)發(fā)展。

　　市場基礎核心制度的進一步完善，為更多企業(yè)馳騁資本市場提供了更為廣闊的空間。上述負責人指出，希望廣大企業(yè)在尊重市場、敬畏信息披露、鞏固夯實自身基礎的同時，積極順勢而為，充分利用資本市場做大做優(yōu)做強企業(yè)。安徽證監(jiān)局將始終堅持監(jiān)管與服務并舉、規(guī)范與發(fā)展并重，攜手各方抓住機遇，共同譜寫安徽多層次資本市場發(fā)展新篇章�！　�

　　違法違規(guī)成本顯著提升

　　務必謹守敬畏規(guī)則之心

　　上述負責人表示，新證券法從刑事、民事、行政、信用等多維發(fā)力，全面提升違法違規(guī)成本。如對于上市公司信息披露違法行為，最高可處以一千萬元罰款，同時還要承擔民事賠償責任，受到失信懲戒約束，涉嫌犯罪的將移送司法機關追究刑事責任。過去一段時間，過低的違法成本一定程度上導致資本市場道德風險攀升、逆向選擇加劇，一些不法分子心存僥幸、以身試法，嚴重破壞了市場良好秩序生態(tài)，嚴重影響了公眾對市場的信任。特別是財務造假這一“毒瘤”，嚴重侵蝕證券市場正常肌體，必須從嚴從重打擊。

　　去年安徽證監(jiān)局依據(jù)原證券法對盛運環(huán)保及其相關責任人違法違規(guī)行為處以頂格處罰、作出終身市場禁入決定、實施“雙罰”，重拳出擊、嚴懲不貸，依法最大限度懲處違法行為。但與其高達幾十億元的違法事實情節(jié)相比，處罰力度明顯不夠，執(zhí)法威懾難以彰顯。猛藥去疴，重典治亂。新證券法對違法違規(guī)行為處罰力度的大幅提升，對促進市場機制平穩(wěn)有序運營具有重要的意義和作用。安徽證監(jiān)局將高懸執(zhí)法利劍，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，堅決讓做壞事者付出應有的代價。也希望廣大市場參與者擯棄任何僥幸心理，放棄任何闖關行為，規(guī)規(guī)矩矩做人，老老實實辦事、辦企業(yè)，否則一意孤行者必將受到法律的嚴懲。　　

　　投資者保護進一步強化

　　務必謹守敬畏投資者之心

　　上述負責人指出，新證券法設投資者保護制度專章，建立了股東權利代為行使征集、糾紛強制調解、中國特色證券民事訴訟等多項新制度，將有效解決中小投資者信息來源不對稱、“聲音小”、維權貴、救濟難問題。

　　近年來，安徽證監(jiān)局堅持以人民為中心，建立訴調對接、仲調對接、小額速調等多元糾紛化解機制，推動投資者教育納入國民教育體系，指導建立6家投資者教育基地，聯(lián)合中證中小投資者服務中心探索開展投資者集體訴訟，切實維護了廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。但部分市場主體對投資者保護工作依然不夠重視，損害投資者合法權益的行為也還時有發(fā)生。新證券法將投資者保護工作提升到前所未有的高度，安徽證監(jiān)局將堅守職責使命，堅定不移把維護好廣大投資者的合法權益作為各項工作的出發(fā)點和落腳點。也希望廣大市場主體真心尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，全面加強和改進投資者保護工作。同時希望廣大投資者用好用足新證券法賦予的各項權利，履行好各項義務，共同開創(chuàng)資本市場投資者保護工作新局面。