湖北證監(jiān)局編制下發(fā)《機構(gòu)監(jiān)管通訊》

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）湖北證監(jiān)局網(wǎng)站7月7日消息，為進一步明確監(jiān)管底線要求，警示轄區(qū)各類機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營，湖北證監(jiān)局創(chuàng)新監(jiān)管思路、優(yōu)化監(jiān)管方式，編制了《湖北轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管通訊》（以下簡稱《監(jiān)管通訊》），對2019年相關(guān)檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理結(jié)果予以通報，要求各機構(gòu)認真對照通報的問題，自查自糾，規(guī)范經(jīng)營。近期已下發(fā)了2020年度第一至第四期。

　　湖北證監(jiān)局表示，《監(jiān)管通訊》對于機構(gòu)監(jiān)管工作具有重要意義：一是創(chuàng)新監(jiān)管方式。這是湖北證監(jiān)局首次以下發(fā)《監(jiān)管通訊》的形式，通報轄區(qū)機構(gòu)違規(guī)問題，要求各機構(gòu)對照問題、自查自糾，具有強烈的警示作用�！侗O(jiān)管通訊》傳導(dǎo)了市場規(guī)則和監(jiān)管要求，督促各機構(gòu)提高對于監(jiān)管底線的認識和把握，提升了機構(gòu)監(jiān)管效能。二是強化合規(guī)教育�！侗O(jiān)管通訊》分別對轄區(qū)證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)的違規(guī)問題進行了系統(tǒng)總結(jié)，輔以實務(wù)案例說明，內(nèi)容詳實。以此作為對轄區(qū)機構(gòu)的合規(guī)教育，具有更強的指引性、操作性、針對性，有利于督促機構(gòu)提升自身合規(guī)水平，引導(dǎo)其主動進行合規(guī)管理。三是促進監(jiān)管溝通�！侗O(jiān)管通訊》下發(fā)以來，在轄區(qū)機構(gòu)間引起了廣泛關(guān)注和高度重視。目前，湖北證監(jiān)局機構(gòu)處已通過電話、郵件等多種方式接受相關(guān)咨詢。目前來看，對《監(jiān)管通訊》的學(xué)習(xí)宣傳和貫徹自查均呈現(xiàn)良好局面。